海通證券遭全國股轉(zhuǎn)公司通報批評 三名責任人被公開譴責

　　中證網(wǎng)訊（記者 喬翔）全國股轉(zhuǎn)公司日前發(fā)布關于給予海通證券及相關責任主體紀律處分的情況公示。公告顯示，海通證券未按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引》及相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制度，缺乏有效的內(nèi)控機制。相關責任人在持續(xù)督導過程中未做到誠實守信、勤勉盡責。根據(jù)紀律處分情況公示，海通證券被通報批評，海通證券倪煜、張瑞華、陳若琪等三名相關責任人被公開譴責。據(jù)披露，暫不受理陳若琪出具的業(yè)務文件三十六個月，并向相關部門出具監(jiān)管建議函。