深交所公布2022年紀(jì)律處分情況：信息披露和規(guī)范運(yùn)作違規(guī)最為高發(fā)

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）2月3日，深交所公布2022年紀(jì)律處分情況。深交所指出，信息披露和規(guī)范運(yùn)作違規(guī)是“重災(zāi)區(qū)”。從違規(guī)類型分布看，共處分信息披露違規(guī)137次、規(guī)范運(yùn)作違規(guī)129次、證券交易違規(guī)68次、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)16次。其中，信息披露違規(guī)和規(guī)范運(yùn)作違規(guī)分別占比約39%、37%，最為高發(fā)。信息披露違規(guī)方面，具體包括財務(wù)造假、重大事項(xiàng)信息披露違規(guī)、業(yè)績預(yù)告披露違規(guī)等。規(guī)范運(yùn)作違規(guī)方面，主要是資金占用、違規(guī)擔(dān)保、業(yè)績承諾違規(guī)等。

　　上市公司監(jiān)管方面，共作出256份紀(jì)律處分決定，同比增長近27%，創(chuàng)近五年新高。處分上市公司137家，責(zé)任人員895人次。發(fā)行審核監(jiān)管方面，共作出6份紀(jì)律處分決定，處分發(fā)行人3家、控股股東等責(zé)任人員2人次、保薦代表人4人次，并對4家保薦人和14人次保薦代表人、獨(dú)立財務(wù)顧問主辦人作出書面警示。債券監(jiān)管方面，共作出3份紀(jì)律處分決定，處分債券發(fā)行人3家，責(zé)任人員7人次。