華金證券被內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 李夢(mèng)揚(yáng)）據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局官網(wǎng)6月15日消息，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)華金證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，華金證券內(nèi)蒙古分公司原負(fù)責(zé)人荊玉、包頭文化路證券營(yíng)業(yè)部原副總經(jīng)理（主持工作）吳衛(wèi)國在任職期間，存在在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職且持有股份的行為。公司在日常管理和離任審計(jì)中，未發(fā)現(xiàn)上述人員兼職且持有股份行為并向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)告，反映出公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任落實(shí)不到位。

　　內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控管理，切實(shí)履行廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向內(nèi)蒙古證監(jiān)局提交書面報(bào)告。