王克玉：新證券法夯實(shí)投保法律基礎(chǔ)
中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）對于投�；鸸景l(fā)布的《2019年度證券投資者保護(hù)制度評(píng)價(jià)報(bào)告》（下稱《報(bào)告》），中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授王克玉認(rèn)為，在投資者保護(hù)方面，新證券法除了增設(shè)“投資者保護(hù)”專章規(guī)定外，對信息披露義務(wù)、投資者信息保密、使用非公開信息交易損害投資者利益、市場操縱以及對域外損害投資者利益的管轄等問題予以完善，使投資者保護(hù)的依據(jù)更明確、措施更充分、效果更到位。對于這些制度建設(shè)的成就和亮點(diǎn)，《報(bào)告》給予了高度評(píng)價(jià)。
此外，在有關(guān)證券投資者保護(hù)制度的落實(shí)方面，《報(bào)告》直接以投資者的安全和隱私權(quán)、自主選擇權(quán)、公平交易權(quán)、決策參與權(quán)、收益權(quán)、知情權(quán)、求償權(quán)、受教育權(quán)和監(jiān)督權(quán)的落實(shí)為出發(fā)點(diǎn)，采用對比、實(shí)證和數(shù)據(jù)方法進(jìn)行了分析，顯示了《報(bào)告》評(píng)價(jià)依據(jù)的客觀性，提高了《報(bào)告》對投保制度內(nèi)涵、運(yùn)行機(jī)制、實(shí)際效能評(píng)價(jià)的精準(zhǔn)性和權(quán)威性。
王克玉還認(rèn)為，《報(bào)告》在分析總結(jié)投資者保護(hù)制度建設(shè)領(lǐng)域的成就的同時(shí)，對信息披露領(lǐng)域的違法違規(guī)現(xiàn)象頻發(fā)、投資者對知情權(quán)保護(hù)的滿意度下降、證券公司開轉(zhuǎn)銷戶不便、投資者信息安全保護(hù)不力、以及投保工作與市場機(jī)構(gòu)的經(jīng)營屬性發(fā)生沖突等問題，進(jìn)行了重點(diǎn)關(guān)注。在此基礎(chǔ)上，《報(bào)告》從制度的體系完善、科技監(jiān)管的措施創(chuàng)新、投保制度的針對性、弱化經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角色沖突、以及充分發(fā)揮投保機(jī)構(gòu)的作用等方面，就進(jìn)一步完善投資者保護(hù)制度的建設(shè)提出了中肯建議，體現(xiàn)出《報(bào)告》鮮明的現(xiàn)實(shí)視角。
投資者保護(hù)制度是證券資本市場的基礎(chǔ)性制度，就《報(bào)告》中提出的投資者保護(hù)制度體系建設(shè)存在的問題和相關(guān)建議，王克玉認(rèn)為，投資者保護(hù)制度應(yīng)置于證券資本市場的治理體系中完善，相關(guān)投資者保護(hù)領(lǐng)域的立法層級(jí)較低、權(quán)威性和效力性有待提升，投資者保護(hù)制度的因應(yīng)性與可操作性等亦有待加強(qiáng)。投資者是證券資本市場發(fā)展之本，在當(dāng)前全球疫情和世界經(jīng)濟(jì)形式仍然嚴(yán)峻復(fù)雜，我國發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)前所未有的情況下，完善投資者保護(hù)制度，做好投資者保護(hù)工作是證券資本市場穩(wěn)定、發(fā)展和繁榮的基石。
近日，投�；鸸景l(fā)布《中國資本市場投資者保護(hù)狀況藍(lán)皮書》5個(gè)子報(bào)告。其中，《2019年度證券投資者保護(hù)制度評(píng)價(jià)報(bào)告》系統(tǒng)梳理和總結(jié)了2019年度證券投資者保護(hù)制度體系建設(shè)和證券投資者保護(hù)制度的創(chuàng)新、發(fā)展情況，有重點(diǎn)地梳理和分析了證券投資者保護(hù)制度在相關(guān)領(lǐng)域的落實(shí)和實(shí)施情況，并從制度要求、投資者滿意度、違規(guī)行為遏制、投資者教育成效、監(jiān)管效能以及糾紛解決機(jī)制等維度，對2019年度證券投資者保護(hù)制度體系建設(shè)的情況進(jìn)行了客觀評(píng)價(jià)。
