廈門證監(jiān)局局長李永春：開展上市公司專項治理活動 全面提升上市公司質(zhì)量

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）廈門證監(jiān)局局長李永春日前在接受中國證券報記者采訪時表示，下一步廈門證監(jiān)局將圍繞《進一步推動廈門市上市公司培育和質(zhì)量提升三年行動計劃》，開展上市公司專項治理活動，健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)部控制，提高上市公司透明度。 

　　中國證券報：廈門經(jīng)濟的快速發(fā)展離不開資本市場的支持，廈門資本市場發(fā)展情況如何？ 

　　李永春：近年來，廈門資本市場發(fā)展迅速。近五年廈門上市公司增加21家，增長68%，新三板掛牌公司增加108家，增長600%，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量增長67%，私募基金管理人數(shù)量增長640%。截至 2020年7月底，廈門市境內(nèi)上市公司有52家，占全省上市公司的36.36%，總市值5992.64億元，總股本315.87億股；新三板掛牌企業(yè)126家，證券期貨公司3家，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)176家，私募基金管理人355家，管理基金1100只，管理規(guī)模（實繳規(guī)模）超800億元。2020年全市上市公司實現(xiàn)直接融資147億元，其中股權(quán)融資27.78億元，債權(quán)融資119.21億元，有力支持了地方經(jīng)濟發(fā)展。 

　　中國證券報：資本市場正深化以注冊制為核心的市場化改革，新股發(fā)行常態(tài)化，廈門轄區(qū)企業(yè)儲備情況如何？ 

　　李永春：去年以來，在中國證監(jiān)會和廈門市委市政府的領(lǐng)導下，廈門證監(jiān)局與廈門市金融局等部門一道持續(xù)做好上市后備企業(yè)培育工作，協(xié)助解決企業(yè)復工復產(chǎn)和上市過程中的具體問題，引導企業(yè)抓住科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板改革的有利時機，盡快對接資本市場。一是推動并協(xié)助全市出臺《進一步推動廈門市上市公司培育和質(zhì)量提升三年計劃》，通過完善上市后備企業(yè)培育工作機制，讓更多有實力和競爭力的企業(yè)進入資本市場，將后備企業(yè)培育工作任務分解至各個部門，形成上下貫通、層層負責的責任鏈條。二是圍繞復工復產(chǎn)情況、企業(yè)業(yè)績影響、上市申報進度、惠企政策效果反饋等方面，對轄區(qū)27家重點擬上市企業(yè)逐一開展問卷調(diào)查與電話訪談，形成調(diào)研報告報送市政府，全力推動企業(yè)防疫發(fā)展“兩不誤”。同時，積極配合出臺金融支持疫情防控的政策文件，及時將政策傳導、講解到位。三是啟用“擬上市輔導監(jiān)管信息系統(tǒng)”，通過線上遠程辦理上市輔導材料接收和信息反饋，第一時間制訂、公開新三板公開發(fā)行輔導驗收申報指南，明晰備案、驗收等辦事流程，做到疫情防控“不見面”、輔導工作“不減速”。

　　中國證券報：近年來廈門公司首發(fā)上市及融資情況如何？ 

　　 中國證券報：廈門上市公司復工復產(chǎn)情況如何？   

　　李永春：整體而言，全市上市公司抗風險能力較強，隨著國內(nèi)疫情企穩(wěn)，復工復產(chǎn)有序推進，受影響程度可控。 

　　疫情發(fā)生以來，廈門證監(jiān)局始終秉承監(jiān)管與服務并舉的原則，深入聯(lián)系企業(yè)，逐一收集上市公司在疫情發(fā)展各階段面臨的不同困難，先后形成5份專題調(diào)研向證監(jiān)會及市政府反饋，并提出建設性意見；第一時間宣傳資本市場相關(guān)惠企政策，鼓勵公司以資本市場為渠引入“活水”，“遠程會診”幫助公司解決信息披露難題；配合市政府、金融委福建省協(xié)調(diào)機制等出臺政策文件10余項，幫助市場主體用好用足政策。 

　　多舉措提高上市公司質(zhì)量 

　　中國證券報：廈門證監(jiān)局在提高上市公司質(zhì)量方面做了哪些工作？廈門地區(qū)存量上市公司的質(zhì)量情況如何？ 

　　李永春：一是增強合力，營造質(zhì)量提升有利環(huán)境。推動市政府出臺指導性文件。廈門證監(jiān)局多次向市政府通報轄區(qū)上市公司總體情況和風險狀況，與相關(guān)部門建立協(xié)調(diào)機制，主動幫助上市公司解決發(fā)展難題。近期，廈門市政府辦公廳正式轉(zhuǎn)發(fā)了廈門證監(jiān)局和廈門市金融監(jiān)管局《關(guān)于進一步推動廈門市上市公司培育和質(zhì)量提升三年行動計劃》，并將目標納入到區(qū)級政府的考核中，為轄區(qū)上市公司發(fā)展營造良好的政策環(huán)境。 

　　二是夯實基礎(chǔ)，督促上市公司規(guī)范發(fā)展。廈門證監(jiān)局利用現(xiàn)場檢查和走訪的機會，向上市公司高管宣講治理準則新要求，督促上市公司自查自糾，各公司共查擺出問題20多項，提出相關(guān)完善措施近50項，內(nèi)部治理和控制水平得到整體提高。持續(xù)抓好“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管，對新上市公司及存量上市公司變更后的實際控制人、大股東及董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”及時開展“監(jiān)管第一課”培訓，加強案例警示教育，提高“關(guān)鍵少數(shù)”敬畏“上市”的意識，壓實合規(guī)責任。同時，抓好新證券法學習，對轄區(qū)上市公司董監(jiān)高進行“云培訓”，并組織實際控制人、控股股東、董監(jiān)高等近800人進行新證券法線上知識測試。持續(xù)做好股票質(zhì)押風險防范處置，緊盯股票質(zhì)押風險，切實守住風險底線，積極協(xié)調(diào)市政府進行紓困救助，推動相關(guān)主體主動壓降質(zhì)押比率。2018年10月以來，轄區(qū)未再新增高比例質(zhì)押上市公司數(shù)量，存量股票質(zhì)押風險公司已化解過半，總體風險得到較好的控制。 

　　三是精準施策，“抓兩頭、促中間”提升質(zhì)量。一司一策，對癥下藥，從公司治理、信息披露、經(jīng)營質(zhì)量、重大風險等多個維度，對轄區(qū)50家上市公司進行逐家畫像。主動加強與市國資委的協(xié)作，推動將優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入國有上市公司或?qū)崿F(xiàn)整體上市，提升國有上市公司核心競爭力，并進一步做好股份回購政策的宣傳，推動若干國有企業(yè)通過設立發(fā)展基金、股份回購、大股東增持等方式穩(wěn)定上市公司股價。目前，廈門國貿(mào)等3家公司已被納入全國國企改革“雙百行動”名單。 

　　中國證券報：下一步廈門證監(jiān)局的工作重點有哪些？ 

　　李永春：一是加大金融支持力度。繼續(xù)做好上市后備企業(yè)培育工作，引導企業(yè)抓住科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板改革的有利時機，盡快對接資本市場。指導證券期貨經(jīng)營機構(gòu)積極發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，深化對產(chǎn)業(yè)客戶大宗商品、風險管理等方面的服務，助力企業(yè)通過套期保值穩(wěn)健生產(chǎn)。加強私募股權(quán)機構(gòu)與防疫相關(guān)的醫(yī)療設備、疫苗藥品生產(chǎn)企業(yè)的研發(fā)對接，加強資金募集和投入效率。 

　　二是提升上市公司質(zhì)量。圍繞《進一步推動廈門市上市公司培育和質(zhì)量提升三年行動計劃》，開展上市公司專項治理活動，健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)部控制，提高上市公司透明度。指導上市公司充分利用再融資新規(guī)，擴大股權(quán)融資，壯大資本實力，推動重點民企通過并購重組發(fā)展壯大，結(jié)合國有企業(yè)混合所有制改革，提升國有上市公司質(zhì)量。 

　　三是防范重點領(lǐng)域風險，包括協(xié)調(diào)金融機構(gòu)積極給予上市公司大股東流動性支持，對于股價連續(xù)下跌的情況，適當放寬補倉期限和補倉資產(chǎn)類型，防范質(zhì)押風險；做好債券違約風險排查，加強信息共享，及時發(fā)現(xiàn)、化解，避免引發(fā)社會穩(wěn)定風險；持續(xù)加大對“偽私募”、場外配資等非法證券期貨活動的打擊力度，加強杠桿資金監(jiān)測；加大對“蹭熱點”等炒作行為的重點監(jiān)控，及時亮劍，釋放嚴監(jiān)管信號。 

　　四是強化投資者利益保護。繼續(xù)開展新證券法的學習宣傳貫徹，利用多渠道開展投資者教育。做好信訪舉報處理，發(fā)揮金融司法協(xié)同中心和金融糾紛調(diào)解工作站的作用，有效維護投資者權(quán)益。