“零容忍”打擊財務造假違規(guī) 上交所對*ST金鈺及有關責任人予以紀律處分

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）近日，上交所針對*ST金鈺及其實控人和有關責任人的財務造假違規(guī)行為，作出紀律處分決定，再次體現(xiàn)上交所“零容忍”查處惡性違規(guī)的態(tài)度。

　　根據(jù)中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》以及《市場禁入決定書》，*ST金鈺連續(xù)多年虛構銷售和采購交易，涉及金額巨大，導致涉案定期報告營業(yè)收入、營業(yè)成本、利潤總額等多個主要科目相關財務數(shù)據(jù)存在虛假記載，對公司業(yè)績影響重大，年報披露的相關財務數(shù)據(jù)嚴重失實。上交所同步啟動了紀律處分程序，落實國務院《關于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，貫徹“建制度、不干預、零容忍”九字方針，對公司財務造假違規(guī)行為予以嚴肅懲戒，對公司實控人和有關責任人予以紀律處分。

　　具體來看，*ST金鈺在信息披露方面，有關責任人在職責履行方面存在以下違規(guī)事項。一是虛構銷售和采購交易。二是2016年、2017年年度報告的營業(yè)收入、營業(yè)成本、利潤總額存在虛假記載。三是2018年半年度報告的營業(yè)收入、營業(yè)成本、利潤總額、應收賬款存在虛假記載。

　　責任人方面，公司實際控制人暨時任董事長兼總裁趙寧知悉、授意、指揮信息披露違規(guī)行為，時任副總裁楊媛媛、曹霞分管采購、銷售、財務工作，組織、直接參與虛構銷售交易，是違規(guī)行為的主要策劃者和執(zhí)行者，時任副總裁尹夢葶分管財務工作，知悉并參與違規(guī)行為，上述人員是對違規(guī)行為直接負責的主管人員。時任董事兼財務總監(jiān)宋孝剛、副總裁高國旭等主管相關工作，未及時發(fā)現(xiàn)、預防違規(guī)行為，時任董事劉福民、時任獨立董事張兆國、萬安娃，時任監(jiān)事李春江、陳香蘭、周凡鷺、孫敦標，時任總裁張文風，時任副總裁彭卓義、雷軍、姜平、王志昊，時任董事會秘書劉雅清，均未履行勤勉盡責義務，是公司違規(guī)行為的其他直接責任人員。

　　鑒于上述事實和情節(jié)，根據(jù)相關規(guī)定，上交所作出如下紀律處分決定：對趙寧、楊媛媛、曹霞、尹夢葶、高國旭、宋孝剛予以公開譴責；對張兆國、萬安娃，劉福民、彭卓義、王志昊、雷軍、姜平、劉雅清、張文風、李春江、周凡鷺、陳香蘭、孫敦標予以通報批評；并公開認定趙寧10年不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，公開認定楊媛媛、曹霞、尹夢葶5年不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　下一步，上交所將繼續(xù)貫徹“建制度、不干預、零容忍”的方針，圍繞推動提高上市公司質(zhì)量的首要目標，督促上市公司做好信息披露工作，切實保護投資者合法權益。