因承諾保本等情形違規(guī) 彼岸大道及時任法人收警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）深圳證監(jiān)局網(wǎng)站12月7日更新信息顯示，深圳證監(jiān)局公布關(guān)于對深圳市彼岸大道資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱彼岸大道或公司）采取警示函措施的決定。

　　經(jīng)核查，公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)、向投資者承諾投資本金不受損失的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第八條第一款、第十五條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)當(dāng)切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責(zé)，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

　　深圳證監(jiān)局同日公布關(guān)于對柯冬植（公民身份證號44010619******0356）采取警示函措施的決定。經(jīng)核查，柯冬植于2017年4月20日至2018年11月9日擔(dān)任彼岸大道的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，公司上述違規(guī)行為均發(fā)生在柯冬植任職期間，柯冬植對公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。依據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對柯冬植采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。