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內幕交易小康股份 當事人被罰沒逾254萬元

昝秀麗中國證券報·中證網

  中證網訊(記者 昝秀麗)證監(jiān)會網站1月28日披露的一則行政處罰決定書顯示,證監(jiān)會對時任重慶同禾股權投資基金管理有限公司投資總監(jiān)易晶內幕交易小康股份股票行為進行了立案調查、審理,證監(jiān)會決定:沒收易晶違法所得636,271.12元,并處以1,908,813.36元罰款。

  據了解,2018年11月19日,小康股份發(fā)布《小康股份發(fā)行股份購買資產暨關聯(lián)交易預案》,擬通過發(fā)行股份的方式,向東風集團購買其所持有的東風小康50%股權。該事項構成2005年《證券法》第六十七條第二款第(二)項所述重大事件,屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項規(guī)定的內幕信息。

  證監(jiān)會查明,易晶于2018年10月13日利用匯報工作機會從孟某處獲取了小康股份將發(fā)行股份購買東風小康剩余股權的內幕信息后,與蔡某波共同控制“陳某珠”等14個證券賬戶在內幕信息形成后公開前合計買入小康股份股票5,610,688股,買入金額90,974,859.52元,在內幕信息形成后公開前賣出所持有的小康股份股票3,434,410股,在內幕信息公開后賣出所持有的小康股份股票2,176,278股,合計賣出金額91,650,147.17元,合計盈利522,037.13元。賬戶組交易小康股份明顯異常,且無正當理由或正當信息來源。

  此外,易晶在獲取上述內幕信息后,實際控制“李某超”證券賬戶在內幕信息形成后公開前合計買入小康股份股票1,148,100股,買入金額18,859,609.87元;在內幕信息形成后公開前賣出所持有的小康股份股票290,300股,在內幕信息公開后賣出所持有的小康股份股票857,800股,合計賣出金額19,005,198.11元,合計盈利114,233.99元!袄钅吵弊C券賬戶交易小康股份明顯異常,且無正當理由或正當信息來源。

  證監(jiān)會認為,易晶的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定,構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

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