四川證監(jiān)局召開轄區(qū)監(jiān)管案例警示大會 促進行業(yè)文化建設走深走實

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）四川證監(jiān)局網(wǎng)站4月28日消息，四川證監(jiān)局4月23日通過“線上+線下”形式召開轄區(qū)監(jiān)管案例警示大會，持續(xù)推進轄區(qū)證券基金行業(yè)文化建設，深入落實《建設證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要》。轄區(qū)近500家證券基金經(jīng)營機構1900余名負責人、合規(guī)人員及相關從業(yè)人員參會。

　　會議傳達了證監(jiān)會2021年系統(tǒng)工作會議及機構監(jiān)管工作培訓會精神，分析了當前行業(yè)發(fā)展面臨的形勢與挑戰(zhàn)，對行業(yè)及轄區(qū)部分典型案例進行了重點宣講解讀，提出監(jiān)管要求。

　　會議提出，要不斷完善治理效能，規(guī)范法人機構“三會一層”運作，切實提高內(nèi)控合規(guī)管理水平；要堅守風險防控底線，強化風險排查，有效化解重點領域風險；要著力提升中介能力，練好“內(nèi)功”，彰顯專業(yè)，服務大局；要注重秉承行業(yè)文化，持續(xù)落實綱要要求，夯實機構持續(xù)良性發(fā)展重要基石；要堅持差異化特色化發(fā)展，在風險可控的前提下創(chuàng)新發(fā)展，探索業(yè)務轉(zhuǎn)型；要強化科技賦能引領，加大技術投入，持續(xù)做好信息安全保障，加強科技專業(yè)人才培養(yǎng)。

　　四川證監(jiān)局指出，下一步將按照年度機構監(jiān)管重點，緊貼轄區(qū)實際，堅持“建制度、不干預、零容忍”方針，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，培育良好市場生態(tài)，進一步推進“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化理念在四川轄區(qū)落地生根。