深圳證監(jiān)局多管齊下加強上市公司投資者關(guān)系管理工作

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）9月26日，記者從深圳證監(jiān)局獲悉，為進一步貫徹落實新證券法和《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，規(guī)范深圳轄區(qū)上市公司投資者關(guān)系管理（以下簡稱投關(guān)或投關(guān)管理），深圳證監(jiān)局持續(xù)優(yōu)化監(jiān)管手段、加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)、搭建溝通平臺，切實維護投資者合法權(quán)益。

　　深圳證監(jiān)局加強上市公司投關(guān)工作監(jiān)督管理。一是開展投關(guān)管理專項檢查。根據(jù)《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》（以下簡稱《指引》），在充分吸收轄區(qū)上市公司意見建議的基礎(chǔ)上，制定投關(guān)管理檢查工作底稿、投關(guān)工作自查問卷，開展現(xiàn)場檢查，并向轄區(qū)上市公司下發(fā)投關(guān)調(diào)查問卷，了解投關(guān)工作情況，督促公司提高認(rèn)識，依法依規(guī)開展投關(guān)管理工作。二是督促上市公司暢通溝通渠道。指導(dǎo)深證投資者服務(wù)中心制定投資者咨詢服務(wù)電話檢查方案，建立檢查臺賬，對轄區(qū)上市公司開展分層次、常態(tài)化檢查，督促各公司保持投資者溝通渠道暢通，認(rèn)真回應(yīng)投資者關(guān)注的問題。

　　其次，指導(dǎo)上市公司提高投關(guān)管理水平。一是開展業(yè)績說明會培訓(xùn)。連續(xù)兩年開展業(yè)績說明會培訓(xùn)，強調(diào)召開原則和監(jiān)管要求，推動、引導(dǎo)轄區(qū)上市公司豐富業(yè)績說明會內(nèi)容與形式，幫助投資者全面了解企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，推動轄區(qū)上市公司業(yè)績說明會“量”“質(zhì)”齊升。2022年上半年，深圳轄區(qū)共338家上市公司舉辦了2021年度業(yè)績說明會，召開率為88.48%，較去年同期上升3.5個百分點。二是宣傳優(yōu)秀投關(guān)案例。指導(dǎo)深圳上市公司協(xié)會梳理轄區(qū)上市公司年報業(yè)績說明會最佳實踐案例、優(yōu)秀實踐案例，匯編成冊并發(fā)放給轄區(qū)全體上市公司，確保各公司董秘“人手一本”，充分發(fā)揮優(yōu)秀案例的示范帶動效應(yīng)。

　　此外，促進上市公司之間、上市公司與投資者有益溝通。一是充分發(fā)揮深圳上市公司協(xié)會投資者關(guān)系管理委員會（簡稱投關(guān)委）作用。開展投關(guān)管理專題座談會、新老上市公司投關(guān)懇談會等活動，聚焦行業(yè)投關(guān)管理核心問題，邀請投關(guān)領(lǐng)域資深人員共同探討當(dāng)前實踐中存在的具體問題和應(yīng)對策略，聽取各委員單位關(guān)于提升投關(guān)管理質(zhì)量的相關(guān)經(jīng)驗和意見建議，集思廣益、拓展思路，提升轄區(qū)上市公司投關(guān)管理整體水平。二是開展上市公司投資者集體接待日活動。經(jīng)過連續(xù)多年持續(xù)推動，轄區(qū)投資者集體接待日的上市公司參與度、投資者關(guān)注度大幅提升，上市公司回答投資者問題的質(zhì)量、效率顯著提高，有效促進了轄區(qū)上市公司與投資者良性互動溝通。

　　深圳證監(jiān)局表示，下一步，將緊扣證監(jiān)會相關(guān)重點工作部署，繼續(xù)完善工作機制，提升監(jiān)管效能，匯聚市場合力，督促轄區(qū)上市公司加強投關(guān)管理，完善公司治理，切實保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。