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深圳證監(jiān)局多管齊下加強上市公司投資者關(guān)系管理工作

黃靈靈中國證券報·中證網(wǎng)

  中證網(wǎng)訊(記者 黃靈靈)9月26日,記者從深圳證監(jiān)局獲悉,為進一步貫徹落實新證券法和《國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》,規(guī)范深圳轄區(qū)上市公司投資者關(guān)系管理(以下簡稱投關(guān)或投關(guān)管理),深圳證監(jiān)局持續(xù)優(yōu)化監(jiān)管手段、加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)、搭建溝通平臺,切實維護投資者合法權(quán)益。

  深圳證監(jiān)局加強上市公司投關(guān)工作監(jiān)督管理。一是開展投關(guān)管理專項檢查。根據(jù)《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》(以下簡稱《指引》),在充分吸收轄區(qū)上市公司意見建議的基礎(chǔ)上,制定投關(guān)管理檢查工作底稿、投關(guān)工作自查問卷,開展現(xiàn)場檢查,并向轄區(qū)上市公司下發(fā)投關(guān)調(diào)查問卷,了解投關(guān)工作情況,督促公司提高認(rèn)識,依法依規(guī)開展投關(guān)管理工作。二是督促上市公司暢通溝通渠道。指導(dǎo)深證投資者服務(wù)中心制定投資者咨詢服務(wù)電話檢查方案,建立檢查臺賬,對轄區(qū)上市公司開展分層次、常態(tài)化檢查,督促各公司保持投資者溝通渠道暢通,認(rèn)真回應(yīng)投資者關(guān)注的問題。

  其次,指導(dǎo)上市公司提高投關(guān)管理水平。一是開展業(yè)績說明會培訓(xùn)。連續(xù)兩年開展業(yè)績說明會培訓(xùn),強調(diào)召開原則和監(jiān)管要求,推動、引導(dǎo)轄區(qū)上市公司豐富業(yè)績說明會內(nèi)容與形式,幫助投資者全面了解企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r,推動轄區(qū)上市公司業(yè)績說明會“量”“質(zhì)”齊升。2022年上半年,深圳轄區(qū)共338家上市公司舉辦了2021年度業(yè)績說明會,召開率為88.48%,較去年同期上升3.5個百分點。二是宣傳優(yōu)秀投關(guān)案例。指導(dǎo)深圳上市公司協(xié)會梳理轄區(qū)上市公司年報業(yè)績說明會最佳實踐案例、優(yōu)秀實踐案例,匯編成冊并發(fā)放給轄區(qū)全體上市公司,確保各公司董秘“人手一本”,充分發(fā)揮優(yōu)秀案例的示范帶動效應(yīng)。

  此外,促進上市公司之間、上市公司與投資者有益溝通。一是充分發(fā)揮深圳上市公司協(xié)會投資者關(guān)系管理委員會(簡稱投關(guān)委)作用。開展投關(guān)管理專題座談會、新老上市公司投關(guān)懇談會等活動,聚焦行業(yè)投關(guān)管理核心問題,邀請投關(guān)領(lǐng)域資深人員共同探討當(dāng)前實踐中存在的具體問題和應(yīng)對策略,聽取各委員單位關(guān)于提升投關(guān)管理質(zhì)量的相關(guān)經(jīng)驗和意見建議,集思廣益、拓展思路,提升轄區(qū)上市公司投關(guān)管理整體水平。二是開展上市公司投資者集體接待日活動。經(jīng)過連續(xù)多年持續(xù)推動,轄區(qū)投資者集體接待日的上市公司參與度、投資者關(guān)注度大幅提升,上市公司回答投資者問題的質(zhì)量、效率顯著提高,有效促進了轄區(qū)上市公司與投資者良性互動溝通。

  深圳證監(jiān)局表示,下一步,將緊扣證監(jiān)會相關(guān)重點工作部署,繼續(xù)完善工作機制,提升監(jiān)管效能,匯聚市場合力,督促轄區(qū)上市公司加強投關(guān)管理,完善公司治理,切實保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

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