深圳證監(jiān)局：構(gòu)建證券期貨業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新格局

　　11月8日，深圳資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)啟動(dòng)儀式暨行業(yè)文化建設(shè)大會(huì)在深召開(kāi)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局局長(zhǎng)姚前表示，深圳證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)深刻理解資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)核心是制度創(chuàng)新、底線是防范風(fēng)險(xiǎn)、目的是促進(jìn)發(fā)展的內(nèi)涵，希望探索構(gòu)建資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新的“深圳樣板”。

　　深圳證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)李至斌表示，深圳證券期貨行業(yè)金融科技和文化建設(shè)要走深走實(shí)、久久為功，努力形成專業(yè)特色、不斷增強(qiáng)科技實(shí)力，持續(xù)推動(dòng)轄區(qū)金融科技和文化建設(shè)走向深入、見(jiàn)到實(shí)效。同時(shí)，李至斌就深圳證券期貨行業(yè)不斷加強(qiáng)科技和文化建設(shè)，打造高質(zhì)量發(fā)展新格局提出三點(diǎn)要求。

　　打造高質(zhì)量發(fā)展新格局

　　2021年10月，深圳市獲批資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)資格，科技創(chuàng)新邁出新步伐。

　　深圳市委副書記艾學(xué)峰表示，深圳在金融和科技融合發(fā)展上具有得天獨(dú)厚的基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定在深圳開(kāi)展資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)，是落實(shí)綜合改革試點(diǎn)首批清單要求、加快建設(shè)全球金融科技標(biāo)桿城市的重要舉措，為深圳資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新發(fā)展提供了難得的機(jī)遇。深圳將打造包容審慎的金融科技監(jiān)管環(huán)境，促進(jìn)形成資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新發(fā)展的良性生態(tài)，為建設(shè)全球金融科技標(biāo)桿城市提供有力支撐。

　　李至斌表示，深圳證券期貨行業(yè)作為金融科技的踐行者、推動(dòng)者，先進(jìn)文化的探路者、先行者，金融科技與行業(yè)文化建設(shè)具有良好的基因。他就深圳證券期貨行業(yè)不斷加強(qiáng)科技和文化建設(shè)，打造高質(zhì)量發(fā)展新格局提出三點(diǎn)要求：一是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要建章立制，強(qiáng)化“三個(gè)結(jié)合”，實(shí)現(xiàn)文化建設(shè)與自身實(shí)際相結(jié)合、金融科技創(chuàng)新與業(yè)務(wù)升級(jí)發(fā)展相結(jié)合、科技文化建設(shè)與公司目標(biāo)定位相結(jié)合。二是自律組織要發(fā)揮效能，做好“三個(gè)平臺(tái)”。深圳轄區(qū)創(chuàng)新設(shè)立了行業(yè)文化建設(shè)委員會(huì)、金融科技委員會(huì)，兩個(gè)專委會(huì)要積極發(fā)揮交流研討平臺(tái)、教育培訓(xùn)平臺(tái)和宣傳展示平臺(tái)功能。三是監(jiān)管部門將加強(qiáng)監(jiān)管，守住“三道關(guān)口”，守住準(zhǔn)入關(guān)口、守住風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口、守住底線關(guān)口。深圳證監(jiān)局將大力推動(dòng)轄區(qū)證券期貨行業(yè)文化建設(shè)和資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)融入深圳發(fā)展大局。希望轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)抓住機(jī)遇、乘勢(shì)而上，做好金融科技創(chuàng)新與行業(yè)文化建設(shè)的大文章，在構(gòu)建行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新格局、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略大局中展現(xiàn)擔(dān)當(dāng)作為、貢獻(xiàn)深圳力量。

　　金融科技與監(jiān)管科技“開(kāi)花結(jié)果”

　　近年來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視新一代信息技術(shù)的應(yīng)用發(fā)展。據(jù)介紹，深圳證監(jiān)局充分發(fā)揮一線監(jiān)管主動(dòng)性，探新路、聚合力，不斷提升轄區(qū)科技監(jiān)管和金融科技發(fā)展水平。

　　一方面，深圳證監(jiān)局苦練內(nèi)功，提升科技監(jiān)管水平。與地方政府合作推出全國(guó)第一個(gè)也是唯一一個(gè)私募基金全景指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)私募風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析系統(tǒng)，探索創(chuàng)設(shè)106項(xiàng)指標(biāo)、50項(xiàng)預(yù)警規(guī)則，精準(zhǔn)識(shí)別個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)隱患和苗頭性問(wèn)題。證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)涵蓋六大風(fēng)險(xiǎn)類別的262項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，實(shí)現(xiàn)了對(duì)一萬(wàn)余條風(fēng)險(xiǎn)信息的非現(xiàn)場(chǎng)核查，識(shí)別了融資類業(yè)務(wù)“三高”、表外業(yè)務(wù)規(guī)模虛高、債券代持、銀行委外業(yè)務(wù)等重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，為探索中介機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)提供了參考樣本。

　　另一方面，與地方政府合力提升監(jiān)管智能化水平。深圳證監(jiān)局與深圳市前海管理局等多家單位密切合作，共同合作建設(shè)私募基金信息服務(wù)平臺(tái)，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)整合轄區(qū)4000多家登記私募基金管理人、1萬(wàn)多只備案產(chǎn)品信息及近15萬(wàn)條政府部門公共信息、網(wǎng)絡(luò)信息，打通信息壁壘。

　　同時(shí)，深圳證監(jiān)局通過(guò)強(qiáng)化行業(yè)金融科技賦能培訓(xùn)、深入開(kāi)展金融科技專題調(diào)研、加強(qiáng)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管服務(wù)等促進(jìn)行業(yè)金融科技創(chuàng)新發(fā)展，金融科技發(fā)展逐步“開(kāi)花結(jié)果”。

　　首先，轄區(qū)機(jī)構(gòu)金融科技創(chuàng)新發(fā)展能力普遍增強(qiáng)。近兩屆證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)中，轄區(qū)共有6家公司20個(gè)項(xiàng)目獲獎(jiǎng)，獲獎(jiǎng)數(shù)量全國(guó)最多。

　　其次，轄區(qū)證券公司信息技術(shù)投入行業(yè)領(lǐng)先。行業(yè)前10名中，深圳轄區(qū)有4家（中信、招商、國(guó)信、平安）。深圳轄區(qū)證券公司2020年信息技術(shù)累計(jì)投入達(dá)59.2億元，比2019年的49.9億元增加了18.6%。2020年信息技術(shù)投入占營(yíng)業(yè)收入的比重達(dá)到5.7%，遠(yuǎn)超過(guò)協(xié)會(huì)規(guī)定的3%的要求。

　　文化建設(shè)“多點(diǎn)開(kāi)花”

　　對(duì)證券期貨行業(yè)而言，金融科技是“硬支撐”，行業(yè)文化是“軟實(shí)力”。構(gòu)建證券期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新格局，有賴于“軟硬兼施”。深圳證監(jiān)局全面統(tǒng)籌監(jiān)管、自律、自治，引導(dǎo)深圳資本市場(chǎng)行業(yè)文化建設(shè)破題先行。

　　2019年12月，深圳證監(jiān)局向轄區(qū)機(jī)構(gòu)發(fā)出行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員令。兩年來(lái)，深圳證監(jiān)局先后組織開(kāi)展文化建設(shè)、廉潔自律、機(jī)構(gòu)治理、人員管理等專項(xiàng)工作，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)突出黨建引領(lǐng)、健全“三會(huì)一層”、優(yōu)化激勵(lì)約束、提升專業(yè)能力、加強(qiáng)合規(guī)管控；針對(duì)行業(yè)發(fā)展存在的痛點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，組織投行、資管、期貨、合規(guī)、金融科技等專題培訓(xùn)，筑牢行業(yè)機(jī)構(gòu)穩(wěn)健發(fā)展根基。

　　深圳證券、基金、期貨協(xié)會(huì)則充分發(fā)揮自律職能，先后成立廉潔從業(yè)、誠(chéng)信自律、合規(guī)風(fēng)控等文化建設(shè)相關(guān)委員會(huì)；發(fā)起“眾志成城、共抗疫情”“基金銷售自律”“碳達(dá)峰、碳中和戰(zhàn)略行動(dòng)”等行業(yè)倡議，攜手攻堅(jiān)克難；匯集行業(yè)最佳實(shí)踐，出版全國(guó)首部《基金行業(yè)信息安全白皮書》。

　　凝聚多方合力，深圳資本市場(chǎng)文化建設(shè)成效顯現(xiàn)。首先，行業(yè)機(jī)構(gòu)聚焦誠(chéng)信義務(wù)。證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要指標(biāo)國(guó)內(nèi)居首，增長(zhǎng)速度高于全國(guó)，2020年末客戶交易結(jié)算資金余額、托管證券總市值均居全國(guó)首位，證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資金規(guī)模居全國(guó)第一。期貨公司2020年交易總額、客戶權(quán)益總額排名全國(guó)第二位�；�金公司持續(xù)引入中長(zhǎng)期資金入市，倡導(dǎo)長(zhǎng)期投資理念，受托管理養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金、社�；�金等各類養(yǎng)老金位居全國(guó)第二。

　　其次，行業(yè)機(jī)構(gòu)聚焦穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。兩年來(lái)，行業(yè)機(jī)構(gòu)穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)、降杠桿、防風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)夯實(shí)資本實(shí)力，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，深圳資本市場(chǎng)保持平穩(wěn)運(yùn)行，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。截至2020年底，深圳證券公司、期貨公司、基金公司年末總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)等各項(xiàng)指標(biāo)分別位列全國(guó)第一、二、三位。2021年，證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果最高級(jí)別AA級(jí)全國(guó)共15家公司，深圳占據(jù)5席，數(shù)量居全國(guó)第一；期貨公司分類評(píng)價(jià)，BB級(jí)公司從2020年的3家增加到2021年的6家。

　　另外，行業(yè)機(jī)構(gòu)聚焦主動(dòng)擔(dān)當(dāng)。2020年，轄區(qū)證券基金期貨機(jī)構(gòu)累計(jì)捐贈(zèng)疫情救助資金及緊缺物資超1.5億元。在助力脫貧攻堅(jiān)和鄉(xiāng)村振興方面，2020年，轄區(qū)證券基金期貨機(jī)構(gòu)通過(guò)教育扶貧、消費(fèi)扶貧、支持農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、改善基層醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)條件等方式，累計(jì)投入幫扶資金約1.5億元，助力全面打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)。深圳期貨公司響應(yīng)“保險(xiǎn)+期貨”服務(wù)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)的要求，2020年，深圳6家期貨公司累計(jì)開(kāi)展40單“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)，保單金額合計(jì)14.86億元，保費(fèi)7458.66萬(wàn)元，賠付金額6370萬(wàn)元，幫扶多地農(nóng)戶5千余戶。