基金宣傳營銷不規(guī)范 好買基金重慶分公司被警示
王鶴靜
中國證券報(bào)·中證網(wǎng)
中證網(wǎng)訊（記者 王鶴靜）日前，重慶證監(jiān)局披露了《關(guān)于對上海好買基金銷售有限公司重慶分公司采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)該分公司存在以下問題：2021年5月至2021年8月期間取得基金從業(yè)資格的員工不足5人，且未在5個(gè)工作日內(nèi)向重慶證監(jiān)局報(bào)告，也未在30個(gè)工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求；對私募基金產(chǎn)品所使用的評級規(guī)則中未包含私募基金產(chǎn)品投資集中度因素；未通過專門的技術(shù)系統(tǒng)對員工使用微信開展基金營銷宣傳活動進(jìn)行統(tǒng)一管理，實(shí)施留痕和監(jiān)控。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對上海好買基金銷售有限公司重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，該分公司應(yīng)切實(shí)強(qiáng)化從業(yè)人員管理，規(guī)范基金宣傳營銷和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估，杜絕此類問題再次發(fā)生。
