公募4日前上報私募產(chǎn)品配資情況 機構去杠桿持續(xù)進行

　　多家基金管理公司向中國證券報記者證實，已于12月2日收到通知，要求進一步甄別、確認涉嫌配資的偏股型私募資管產(chǎn)品。通知要求，涉嫌配資私募資管產(chǎn)品核實確認表應于12月4日前上報，基金公司與子公司分別報送。

　　記者獲得的一份資料顯示，通知要求基金公司統(tǒng)計核實三類私募資管產(chǎn)品：第一類，資管產(chǎn)品賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶的；第二類，傘形資管產(chǎn)品不同的子傘委托人(或其關聯(lián)方)分別實施投資決策，共用同一資管產(chǎn)品證券賬戶的；第三類，同時符合以下特征的資管產(chǎn)品：一是優(yōu)先級委托人享受固定收益；二是劣后級委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令；三是投資股票市場。

　　“公司目前是由監(jiān)察稽核牽頭來填報材料，主要由市場部的同事統(tǒng)計，從下發(fā)通知到提交材料一共三天半的時間，還是比較緊張的。”某基金公司的渠道人員告訴記者，“我們資管產(chǎn)品目前涉及的主要是第三類，幾十億的規(guī)模，都是定增類產(chǎn)品，是大多數(shù)基金公司或子公司都當作通道類產(chǎn)品來做的常規(guī)業(yè)務，本來覺得可以不報，但它又符合通知中對杠桿比例的要求，后來我們想想還是報上去了，因為今年七月時也讓基金公司填報過一次表格，當時查的主要是前兩類，后來查到少數(shù)幾家基金子公司產(chǎn)品違規(guī)。這次估計也是給次機會讓基金公司先自查，所以我們還是按最嚴格的要求自查一遍。”他說。

　　記者看到要求回復表格中，不僅包含產(chǎn)品成立日和到期日、期末持有股票只數(shù)和金額等基本信息，還詳細地涵蓋了期末產(chǎn)品杠桿倍數(shù)、產(chǎn)品預警線和止損線、優(yōu)先級和劣后級資金來源，其中優(yōu)先級還要求填寫投資機構的具體名稱，“自然人倒不用填寫具體的名稱，但是否為自然人需要說明清楚�！鄙鲜銮�道人士說，“我們目前就是按照要求的來填寫，如實上報，沒有其他更多的措施，我們覺得這就像是一次例行檢查，上周五證監(jiān)會[微博]表態(tài)后，現(xiàn)在進行后續(xù)核實確認工作，此前基金業(yè)協(xié)會也已對證券期貨經(jīng)營機構涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品進行了初步統(tǒng)計，了解一下公募類融資產(chǎn)品還有多少，應該全行業(yè)都收到了通知�！�

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍在11月27日的例行發(fā)布會上表示，要持續(xù)關注利用“一人多戶”、線上轉線下等新型場外配資及其風險，堅決清理私募資管產(chǎn)品中下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等情形。張曉軍說，此舉是為鞏固前期清理整頓違法證券業(yè)務活動工作的成果。

　　業(yè)內人士認為，此前監(jiān)管層對融資融券和場外配資等散戶加杠桿行為已調整到位，現(xiàn)在開始清理私募資管場外配資，再加上融資類收益互換被收緊，被市場解讀為機構去杠桿。