私募MOM備案要求明確 存量整改與新產品報送并行
⊙何漪 ○編輯 吳曉婧
近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關于證券期貨經營機構私募管理人中管理人（MOM）產品備案相關事項的通知》（下稱通知）。通知顯示，在該通知之前備案為“MOM產品”或聘請多個投資顧問的產品，其管理人應在6個月內進行規(guī)范整改，并向協(xié)會提交產品變更備案。在產品完成規(guī)范整改前，相關管理人應當控制產品規(guī)模，原則上不得新增凈申購額。
據(jù)了解，多家機構已著手開展存量產品的整改工作。有業(yè)內人士表示，由于存量產品存在多層嵌套等情況，為符合監(jiān)管要求，相關機構擬主要通過新設合規(guī)產品的方式解決相關整改問題，而新設產品同樣需要完成備案要求。
創(chuàng)金合信基金MOM業(yè)務相關負責人劉金楊也表示，該公司前期開展了大量MOM業(yè)務，將會積極響應自律組織要求開展規(guī)范整改工作。
據(jù)通知要求，私募MOM產品設立備案需提交三份材料，包括資產管理合同、投資顧問協(xié)議和合規(guī)審查意見。
其中，資產管理合同需明確約定管理人、投資顧問、托管人職責以及投資顧問數(shù)量等內容，列明MOM產品投資目標、策略、范圍，資產單元劃分標準，投資顧問選擇標準、基本信息等，充分揭示相關風險；投資顧問協(xié)議需就投資顧問費用標準、支付頻率、支付方式作出詳細約定，但不得在計劃資產中列支投資顧問費用；合規(guī)審查意見方面，合規(guī)負責人應該對管理人、投資顧問、投資經理是否符合相關資質要求發(fā)表意見。
同時，通知要求，私募MOM產品運行期間發(fā)生增聘或解聘投資顧問情形的，其管理人應在5個工作日內變更備案，提交投資顧問協(xié)議、變更備案報告，其合規(guī)負責人也應發(fā)表明確的合規(guī)審查意見。
“總體而言，該通知符合預期�！眲⒔饤畋硎荆緯叨汝P注投資顧問變更的程序。通知明確要求對變更行為進行備案，既考慮了投資顧問變更事項的效率要求，也兼顧了該事項對產品而言的重要性。
另外，通知還表示，在MOM產品完成備案后，其管理人或托管人可申請開立多個證券期貨賬戶。據(jù)悉，協(xié)會會定期收集MOM產品的運作信息，加強MOM產品事中、事后的運行風險監(jiān)測。
隨著該通知的下發(fā)，相關機構正積極應對準備材料，力爭早日備案私募MOM新產品。劉金楊表示，該公司專戶MOM新產品處于沖刺階段，正在與各方最終確認合同細節(jié)，爭取近期報送。
