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這次相比之前的十幾家私募要求整改，處罰更加厲害！據(jù)基金君不完全統(tǒng)計，7月以來，已經(jīng)有吉林 、廈門、河北、廣東、安徽等5個地區(qū)的證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)的16家私募基金公司采取監(jiān)管措施。
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近日，投資者適當性管理系列辦法實施已有半月，基金募集機構忙于修改管理人與代銷機構之間的協(xié)議。目前通行的做法是，基金管理人負責制定產(chǎn)品標準、確定風險等級等，而代銷機構負責對投資者的風險承受進行調(diào)查、評價和匹配。
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自從7月1日《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》)正式實施已經(jīng)10日之余，各機構的相關工作也如火如荼地展開。相較而言，由于基金公司的銷售工作主要由代銷渠道展開，較少需要自行進行雙錄程序，任務量要少許多。但即便如此，仍有部分基金公司至今還在進行系統(tǒng)改造工作，尚未上線新系統(tǒng)。
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距離自今年2月監(jiān)管下發(fā)《關于避險策略基金的指導意見》（以下簡稱《意見》），要求保本基金更名為避險策略基金已經(jīng)過去近5個月時間，但行業(yè)對該類基金發(fā)行持謹慎冷淡態(tài)度，記者發(fā)現(xiàn)，目前尚無一只避險策略基金申報成立。與此同時，大批存量保本基金紛紛選擇轉型或清盤，但對轉型為避險策略基金也并不“感冒”。
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展博投資總裁馮婷婷表示，投資者適當性管理新規(guī)實施后，私募機構的合規(guī)成本將進一步增加，私募行業(yè)二八格局將加速形成。廣東匯俊律師事務所律師余偉權認為，《證券期貨投資者適當性管理辦法》不會增加太多的合規(guī)成本。
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網(wǎng)購基金流程沒有大的變化，成熟的基金銷售機構及時推出升級系統(tǒng)，當記者購買超風險（或高風險）基金時，系統(tǒng)將原來的風險提示改為風險提示加投資者風險確認，流程依舊簡單。當記者購買股票基金時，風險提示僅有兩句話：“該產(chǎn)品為高風險基金，超過您當前的風險承受能力”。
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7月1日，基金公司陸續(xù)發(fā)布了關于執(zhí)行《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關法規(guī)的公告。6月28日，券商翹首以盼的投資者適當性管理實施細則終于落地，細則對券商適當性管理技術系統(tǒng)的改造升級給出了6個月過渡期。
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7月1日，《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》正式開始實施，《證券日報》基金新聞部記者查詢幾家大型公募基金公司官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，華夏、易方達、博時基金在官網(wǎng)明顯位置掛出6月30日晚間左右進行電子交易系統(tǒng)升級，暫停服務的通知，7月1日起投資者就可以直接使用升級后的系統(tǒng)進行購買。銀河證券基金研究中心總經(jīng)理胡立峰對記者表示，就公募基金而言，投資者適當性管理實施以后，對標準、成熟、規(guī)范的股票基金、債券基金、貨幣基金沒有影響。
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《證券期貨投資者適當性管理辦法》7月1日起正式實施。溫志飛告訴記者，他們是依靠互聯(lián)網(wǎng)銷售私募產(chǎn)品，現(xiàn)在沒有做現(xiàn)場“雙錄”，計劃在網(wǎng)絡操作上做留痕工作，目前正在跟設備供應商溝通。
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《指引》規(guī)定，原有基金投資者，在原購買渠道繼續(xù)申購原有基金，或申購不超過原風險等級的新基金產(chǎn)品時，不必對風險等級進行重新測評?！吨敢愤€要求基金募集機構要建立健全普通投資者回訪制度，對持有R5（最高風險）等級基金產(chǎn)品或者服務的普通投資者增加回訪比例和頻次。
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《證券期貨投資者適當性管理辦法》將于7月1日起正式實施，近期各大私募紛紛落實適當性新規(guī)，以滿足監(jiān)管要求。據(jù)了解，由于需要在系統(tǒng)改造、流程梳理、人員設置上加大投入，私募的運營門檻無形中提升。業(yè)內(nèi)人士分析，這也將進一步強化私募基金行業(yè)強者恒強的趨勢。
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據(jù)一位接近中基協(xié)的權威人士介紹，《指引》的適用范圍目前包含了證監(jiān)會下轄的全口徑公私募基金和資產(chǎn)管理業(yè)務，即所涉及的產(chǎn)品類型包括公募基金（不含LOF、ETF等場內(nèi)品種）、私募基金、券商資管計劃、基金專戶、基金子公司專項計劃、期貨資管等多類產(chǎn)品。
