新三板10月68宗違規(guī)行為被監(jiān)管通報(bào)
日前，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布消息稱，10月對(duì)未按期披露定期報(bào)告的掛牌公司和相關(guān)責(zé)任主體及3宗其他違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)86宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中68宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，18宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。
董事長(zhǎng)被公開譴責(zé)
具體來看，65家掛牌公司未按期編制并披露2019年年度報(bào)告，時(shí)任董事長(zhǎng)、時(shí)任董秘未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)65家掛牌公司及其時(shí)任董事長(zhǎng)給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)時(shí)任董秘采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
另外3份紀(jì)律處罰原因各有不同。越洋科技于2017年1月至12月向其控股股東越洋集團(tuán)提供資金累計(jì)2.35億元，但未及時(shí)披露，也未在2017年半年報(bào)中予以披露；越洋科技在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》、2015年年報(bào)、2016年半年報(bào)和年報(bào)以及2017年半年報(bào)和年報(bào)中未披露與Linphos Chemical,Inc.和云南可�；び邢薰緲�(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系、相關(guān)交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，在2015年年報(bào)、2016年半年報(bào)、2016年年報(bào)中虛假披露與Linphos Chemical,Inc.和云南可�；び邢薰静淮嬖陉P(guān)聯(lián)關(guān)系。
動(dòng)漫食品控股股東、董事長(zhǎng)翁盛平于2016年3月8日與兩名投資者分別簽署《股權(quán)投資協(xié)議》，兩名投資者分別以215萬元、344萬元受讓動(dòng)漫食品50萬股、80萬股股權(quán)。同時(shí)，翁盛平與兩名投資者分別簽署《股份代持協(xié)議》，約定由翁盛平作為兩名投資者持有動(dòng)漫食品股份的名義出資人和名義股東，并代為行使股東權(quán)利。但動(dòng)漫食品未在掛牌申報(bào)文件中披露前述《股份代持協(xié)議》，翁盛平未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。
華彬天星在2018年度與關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，實(shí)際發(fā)生金額超出預(yù)計(jì)金額累計(jì)1.84億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的146.94%。華彬天星未事先審議并及時(shí)披露前述關(guān)聯(lián)交易，時(shí)任董事長(zhǎng)孟學(xué)東、董事會(huì)秘書劉秋榮未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。
履行一線監(jiān)管職責(zé)
10月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動(dòng)違規(guī)三類。
信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面。一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)信息，經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)異常的信息。二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書。三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為,導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范。四是掛牌公司披露的年度報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)。
公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面。一是掛牌公司對(duì)外提供擔(dān)保，未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。二是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。三是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。
權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)方面。主要是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，將持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障市場(chǎng)健康發(fā)展。
