監(jiān)管服務更加透明 市場主體“照單辦事”

　　日前，為深入貫徹落實“放管服”要求，促進優(yōu)化營商環(huán)境，提高新三板市場監(jiān)管服務透明度，全國股轉公司梳理編制了《自律監(jiān)管和市場服務事項清單》并對外公布，方便市場主體“一站式”查詢相關監(jiān)管要求及服務內(nèi)容。

　　全面盤點科學劃分

　　全國股轉公司此次公布的《清單》共43項。其中，自律監(jiān)管事項20項，涉及證券發(fā)行掛牌監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、主辦券商監(jiān)管、自律管理與救濟等；市場服務事項23項，涉及證券發(fā)行掛牌服務、掛牌公司服務、證券交易服務、做市商服務、投資者服務、其他服務等。

　　《清單》對全國股轉公司自律監(jiān)管和市場服務相關事項進行了全面盤點、科學劃分，為改進監(jiān)管、優(yōu)化服務提供了有效抓手。

　　一是監(jiān)管事項強調公開監(jiān)管標準，列明主要規(guī)則依據(jù)，方便市場主體“照單辦事”。除市場主體申請的事項外，《清單》納入了持續(xù)信息披露監(jiān)管、股票交易監(jiān)管、實施自律監(jiān)管措施等全國股轉公司主動履職事項，力求全景式呈現(xiàn)職責清單。

　　二是服務事項以市場需求為導向，公開辦理流程和材料要求，為市場主體獲取服務提供充分便利，既包含日常工作中市場主體比較關心的業(yè)務咨詢、市場培訓等事項，也包含股份回購、交易方式變更、做市商加入及退出、貧困地區(qū)和民族地區(qū)掛牌公司專項政策等具有新三板市場特色的服務事項。對象涵蓋了擬掛牌公司、掛牌公司、中介機構、投資者等各類市場主體。對于已有明確規(guī)定的服務事項，列明了相關規(guī)定；暫無明確規(guī)定的，公布了聯(lián)系方式，方便市場主體及時聯(lián)系相關工作人員咨詢辦理。

　　全國股轉公司表示，下一步，將貫徹“服務立司”理念，根據(jù)市場變化與業(yè)務發(fā)展情況，及時對《清單》內(nèi)容進行動態(tài)更新，為市場主體提供業(yè)務便利，穩(wěn)定市場預期，為建設監(jiān)管透明有效、服務便民友好的新三板市場提供堅實保障。

　　實現(xiàn)風險分層管理

　　全國股轉公司黨委書記、董事長謝庚日前接受中國證券報專訪時表示，多層次資本市場體系構建過程需要有效管控風險。實現(xiàn)投融雙方有效對接，必須通過多層次市場建設實現(xiàn)風險分層管理，整體增強市場韌性，必須持續(xù)加強市場監(jiān)管，提高監(jiān)管效能，必須持續(xù)推進產(chǎn)品創(chuàng)新，豐富風險管理工具、大力發(fā)展機構投資者。

　　謝庚認為，要持續(xù)提升企業(yè)規(guī)范性，“治理規(guī)范和信息公開是企業(yè)實現(xiàn)直接融資的微觀基礎”。掛牌公司經(jīng)過股份制改造，建立了“三會一層”的公司治理架構，掛牌后定期披露經(jīng)審計的財務報告，接受主辦券商的持續(xù)督導，提升了公司會計信息的規(guī)范化、透明化和連續(xù)化程度，有效降低了投融資對接的信息不對稱問題，使得各類投資人可通過可比信息做出風險和價值判斷。

　　同時，要探索建立針對中小企業(yè)的監(jiān)管和風險控制體系。謝庚介紹，全國股轉公司按照“科學監(jiān)管、分類監(jiān)管、精準監(jiān)管”的要求持續(xù)加強監(jiān)管制度機制建設，堅持以信息披露為中心、以規(guī)則監(jiān)管為依據(jù)健全和改善市場自律管理，對掛牌公司實施分類監(jiān)管和分層監(jiān)管。

　　據(jù)了解，目前新三板已形成了以法律法規(guī)為依據(jù)、以部門規(guī)章和行政規(guī)范性文件為基礎、以市場自律規(guī)則為主體的制度體系，構建了行政監(jiān)管與自律管理的信息共享、監(jiān)管協(xié)作、案件查處的分工協(xié)作機制及風險處置機制。

　　此外，全國股轉公司著力推進科技監(jiān)管，上線信息披露智能監(jiān)管系統(tǒng)和新一代監(jiān)察系統(tǒng)，完善風險防控機制，從風險識別、監(jiān)測和應對全方位完善防控體系，以常態(tài)化的市場培訓服務機制帶動監(jiān)管延伸。