全國股轉(zhuǎn)公司通報(bào)10月新三板掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況

    11月9日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（下稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）發(fā)布2022年10月新三板掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況通報(bào)。10月，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)4宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)60宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中55宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，5宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

　　被給予紀(jì)律處分的公司中，ST天富因未及時(shí)披露控股股東、實(shí)際控制人、董事長兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人郭振清代持事項(xiàng)，構(gòu)成信息披露違規(guī)，ST天富、郭振清被給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分；ST億源因存在未及時(shí)披露公司董事長李恒勇、公司董事兼董事會(huì)秘書李大偉代持事項(xiàng)，李恒勇、李大偉及李大偉控制的福運(yùn)堂、厚德堂存在短線交易，公司未按期編制并披露2021年年度報(bào)告等問題，公司及董事長李恒勇被給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，董事兼董事會(huì)秘書李大偉被給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分；藍(lán)山科技因2017年、2018年、2019年年度報(bào)告存在虛假記載，公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容，公司實(shí)控人被給予公開譴責(zé)并認(rèn)定其終身不適合擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分；ST 深發(fā)紅因未能于2022年4月30日前按期編制并披露2021年年度報(bào)告，公司及董事長蔡金典被給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

　　10月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為，主要為信息披露違規(guī)和公司治理違規(guī)兩類。

　　信息披露違規(guī)事項(xiàng)主要包括：掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息；任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息；重大交易信息；公司經(jīng)營范圍及章程變化的信息。

　　公司治理違規(guī)事項(xiàng)主要包括：掛牌公司對(duì)外提供擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。

　　全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運(yùn)行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。