國(guó)都證券董事長(zhǎng)王少華失聯(lián)事件，目前還未有定論。但是，眼下卻多條線(xiàn)索隱現(xiàn)，“顯然這背后遠(yuǎn)不止一個(gè)董事長(zhǎng)失聯(lián)那么簡(jiǎn)單，國(guó)都證券法人治理缺位、內(nèi)部人控制隱患浮現(xiàn)。”有業(yè)內(nèi)人士分析稱(chēng)。
我們先來(lái)回顧下王少華失聯(lián)事件：
時(shí)間表
⊙5月27日，原中誠(chéng)信托董事長(zhǎng)、國(guó)都證券董事長(zhǎng)王少華被司法機(jī)關(guān)帶走拘留。
⊙6月28日，被拘留的王少華寫(xiě)下一封“辭職信”按上手印，稱(chēng)“本人因個(gè)人原因，經(jīng)過(guò)慎重考慮，特辭去國(guó)都證券董事職務(wù)�！�
⊙7月21日，國(guó)都證券宣布“王少華失聯(lián)”，發(fā)布《關(guān)于公司董事長(zhǎng)不能正常履職的公告》。
⊙7月24日，國(guó)都證券召開(kāi)董事會(huì)，由經(jīng)半數(shù)以上董事共同推舉的董事長(zhǎng)職責(zé)代行人翁振杰召集和主持。
⊙8月3日，國(guó)都證券發(fā)布《董事變動(dòng)公司(辭職情況)》，稱(chēng)董事會(huì)收到王少華辭職信，董事翁振杰在法定期限內(nèi)代行董事長(zhǎng)職責(zé)。
一封遲來(lái)的辭職信
上述王少華手寫(xiě)辭職信系由權(quán)威知情人士向券商中國(guó)記者獨(dú)家透露。
這位知情人士還透露，從王少華6月28日手寫(xiě)辭職信、到國(guó)都證券7月21日宣布王少華失聯(lián)、8月3日公告收到中誠(chéng)信托送來(lái)的王少華辭職信，這1個(gè)多月內(nèi)，國(guó)都證券董事會(huì)成員對(duì)此基本上“毫不知情”。
中誠(chéng)信托是何時(shí)才收到王少華的辭職信，如果早已收到該辭職信，為何直至8月1日才提交國(guó)都證券董事會(huì)？據(jù)行業(yè)人士判斷，一種可能情況是，中誠(chéng)信托此前也未拿到這封辭職信，那這封信在哪個(gè)環(huán)節(jié)被擱置便又不得而知。
據(jù)上述知情人士透露，國(guó)都證券股權(quán)極其分散，且股東多為產(chǎn)業(yè)資本不干涉具體經(jīng)營(yíng)管理，61歲的王少華也基本不去國(guó)都證券，國(guó)都證券總經(jīng)理常喆掌控著國(guó)都證券，公司經(jīng)營(yíng)管理決策基本是常喆一人說(shuō)了算。
意外的是，在國(guó)都證券人事巨變時(shí)期，總經(jīng)理常喆卻選擇告假出國(guó)。據(jù)了解，在常喆8月中旬休假歸來(lái)之前，國(guó)都證券合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官兼副總經(jīng)理魏澤鴻臨時(shí)負(fù)責(zé)國(guó)都證券的經(jīng)營(yíng)管理。
辭職信背后有何說(shuō)法
8月3日，國(guó)都證券發(fā)布公告，“公司董事會(huì)于8月1日收到公司股東中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司送來(lái)的公司董事、董事長(zhǎng)王少華的辭職信。該辭職董事持有公司股份0股，占公司股本的0.00%。王少華辭職后不再擔(dān)任公司其他職務(wù)�！�
知情人士向券商中國(guó)記者透露的是，國(guó)都證券董事會(huì)辦公室于8月1日上午10點(diǎn)15分，收到了中誠(chéng)信托送來(lái)的王少華辭職信。而在此之前，中誠(chéng)信托一直表示沒(méi)收到王少華的辭職信，從來(lái)沒(méi)見(jiàn)過(guò)而且拿不到。
記者拿到的王少華辭職信，是由王少華用黑色碳素筆手寫(xiě)完成，稱(chēng)“本人因個(gè)人原因，經(jīng)過(guò)慎重考慮，特辭去國(guó)都證券股份有限公司董事職務(wù)�！边@封共30個(gè)字的辭職信落款時(shí)間是2017年6月28日，辭職人王少華簽名處按有個(gè)手印，非王少華的官方專(zhuān)用印章。
要注意的是，這封辭職信是王少華被司法部門(mén)5月27日拘留之后所寫(xiě)，中誠(chéng)信托方面稱(chēng)，在交到董事會(huì)的時(shí)點(diǎn)之前，并沒(méi)有見(jiàn)到過(guò)辭職信。
還有值得注意的是，中誠(chéng)信托7月下旬曾主動(dòng)提出要更換王少華，提名推舉新的董事進(jìn)入國(guó)都證券董事會(huì)，國(guó)都證券其余董事會(huì)成員提出“需要王少華的書(shū)面辭職信”，中誠(chéng)信托則以“從來(lái)沒(méi)見(jiàn)過(guò)”告知董事會(huì)。
在上述知情人士看來(lái)，6月28日王少華寫(xiě)下辭職信，到8月1日國(guó)都證券董事會(huì)成員看到這封辭職信，這中間的延緩或有可能出現(xiàn)的隱瞞告知，令人憂(yōu)心，國(guó)都證券董事會(huì)的“履職效果”則更令人堪憂(yōu)。
根據(jù)國(guó)都證券7月18日公布的2017年半年度財(cái)務(wù)報(bào)表(未經(jīng)審計(jì))，今年上半年，國(guó)都證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.17億元，凈利潤(rùn)3.44億元。這份財(cái)報(bào)中法人代表處，仍然蓋的是王少華的專(zhuān)用印章。
國(guó)都證券總經(jīng)理常喆告假出國(guó)
在一家不存在控股股東或?qū)嶋H控制人的證券公司，經(jīng)營(yíng)管理層權(quán)力往往較大。國(guó)都證券股權(quán)極其分散之下，且股東多為產(chǎn)業(yè)資本不干涉具體的經(jīng)營(yíng)管理股權(quán)，國(guó)都證券“內(nèi)部人控制”隱患早已浮現(xiàn)。
券商中國(guó)記者從權(quán)威知情人士處了解到，在王少華履職國(guó)都證券期間，與王少華同年出生、同樣經(jīng)歷知青插隊(duì)生活、同年就讀于遼寧財(cái)經(jīng)學(xué)院(現(xiàn)東北財(cái)經(jīng)大學(xué))同一專(zhuān)業(yè)的國(guó)都證券總經(jīng)理常喆是實(shí)際的“掌舵者”，一度還是國(guó)都證券法定代表人。國(guó)都證券人事巨變之下，常喆卻告假出國(guó)，不能不讓人深感意外。
據(jù)國(guó)都證券內(nèi)部人士透露，王少華履職國(guó)都證券董事長(zhǎng)并在國(guó)都證券領(lǐng)取薪酬期間，極少去國(guó)都證券，“基本不去國(guó)都證券，屬于完全放羊式管理，公司經(jīng)營(yíng)管理決策基本是常喆一人說(shuō)了算。”
值得一提的是，常喆現(xiàn)年61歲，“已屬于超期服役”。國(guó)都證券公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)顯示，常喆出生于1956年4月，1975年7月至1978年2月在吉林省德惠縣布海鄉(xiāng)雙榆樹(shù)插隊(duì)；自1978年2月至1982年1月在遼寧財(cái)經(jīng)學(xué)院(現(xiàn)東北財(cái)經(jīng)大學(xué))基建財(cái)務(wù)與信用專(zhuān)業(yè)參加本科學(xué)習(xí)。
1997年1月至2001年12月期間，常喆在中誠(chéng)信托前身中煤信托證券總部歷任副總經(jīng)理、總經(jīng)理。常喆參與了國(guó)都證券籌建工作，2001年12月?lián)螄?guó)都證券副總經(jīng)理，時(shí)任總經(jīng)理正是王少華。自2010年1月至今，常喆從國(guó)都證券副總經(jīng)理擢升至總經(jīng)理、董事會(huì)董事。
“現(xiàn)在是國(guó)都證券最困難的時(shí)候，一是外部監(jiān)管環(huán)境趨嚴(yán)、監(jiān)管政策調(diào)整，去杠桿、去通道要求之下，金融機(jī)構(gòu)需要回歸主業(yè)。在這個(gè)時(shí)候，國(guó)都證券又面臨著人事上的問(wèn)題，必然會(huì)帶來(lái)一些影響。業(yè)務(wù)發(fā)展是最困難的時(shí)候，公司董事基本上不管事�！敝槿耸肯蛴浾叻治龇Q(chēng)，國(guó)都證券治理結(jié)構(gòu)從形式上，設(shè)計(jì)合理，但實(shí)際發(fā)揮作用卻不容樂(lè)觀。
據(jù)了解，國(guó)都證券現(xiàn)有五十名法人股東，除重信資產(chǎn)、重慶信托、華融泰資產(chǎn)外，其他四十七名股東均為國(guó)都證券股份有限公司發(fā)起人。發(fā)起人股東中，國(guó)耀投資、國(guó)瑞金泉、國(guó)興嘉業(yè)、鴻卓投資以及證大發(fā)展因持有股份時(shí)間較短，在股份公司成立滿(mǎn)一年后仍處于限售期；公司其他股東重信資產(chǎn)、重慶信托、華融泰資產(chǎn)等自持股日起48個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)。
翁振杰代行國(guó)都證券董事長(zhǎng)
家不可一日無(wú)主，國(guó)都證券多年的“故人”、重慶信托掌門(mén)人翁振杰“臨危受命”。
國(guó)都證券8月3日的公告首次明確：“國(guó)都證券于2017年7月24日召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，同意已經(jīng)半數(shù)以上董事推舉的翁振杰董事在法定期限內(nèi)代行董事長(zhǎng)職責(zé)至董事會(huì)選舉出董事長(zhǎng)之日止�！�
55歲的翁振杰是國(guó)都證券第七大股東(持股4.717%)重慶信托現(xiàn)任董事長(zhǎng)、首席執(zhí)行官，2016年2月17日，由重慶信托提名推薦翁振杰進(jìn)入國(guó)都證券董事會(huì)，成為新任董事。在國(guó)都證券未選出新任董事長(zhǎng)之前，翁振杰將擔(dān)任國(guó)都證券董事長(zhǎng)職責(zé)代行人。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四十九條規(guī)定：
證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。
代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。
這也就是說(shuō)，未來(lái)6個(gè)月之內(nèi)，國(guó)都證券必須選出新任董事長(zhǎng)。對(duì)于國(guó)都證券新任董事長(zhǎng)人選，記者了解到，國(guó)都證券前十大股東中，已有三四家股東有意推舉其提名董事成為董事長(zhǎng)人選，第一大股東中誠(chéng)信托“目前非常在意董事長(zhǎng)席位，肯定要爭(zhēng)奪一番�！毕轮�?chē)?guó)都證券就此將召開(kāi)董事會(huì)。
