《關(guān)于大力發(fā)展證券市場信用評級機構(gòu)的建議》收悉。經(jīng)認真研究，現(xiàn)就有關(guān)問題答復(fù)如下：
一、關(guān)于建立公開透明的信用評級市場準入政策方面
《證券法》第一百六十九條規(guī)定，“資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準”。資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。2007年，我會發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下稱《暫行辦法》），明確規(guī)定了證券市場資信評級的業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督管理、法律責任等基本要求�！稌盒修k法》中對申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當具備的條件、評級機構(gòu)負責評級業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)當具備的條件以及需要提交的材料等作出了明確的規(guī)定，滿足《暫行辦法》規(guī)定條件的機構(gòu)均可向我會申請證券評級業(yè)務(wù)許可。具體流程包括：公司提交申請材料、證監(jiān)會作出受理決定、證監(jiān)會發(fā)出反饋意見、公司提交反饋意見回復(fù)、現(xiàn)場核查、內(nèi)部審核會審議等。按照法律法規(guī)，剔除公司反饋意見時限外，應(yīng)在20日內(nèi)作出行政許可決定；20日內(nèi)不能作出決定的，按規(guī)定程序經(jīng)批準，可以延長10日。
近年來，我會不斷優(yōu)化證券市場資信評級機構(gòu)的行政許可制度和流程。一是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)細化原資信評級機構(gòu)行政許可工作制度，重點落實行政許可雙崗雙責制度，在不增加申請人負擔的前提下，提高審核效率和透明度。二是修訂《資信評級機構(gòu)行政許可工作指南》和《資信評級機構(gòu)行政許可審核工作制度》，對《資信評級機構(gòu)行政許可工作流程圖》進行簡化，方便申請人在行政許可過程中查詢進度，進一步規(guī)范行政許可工作。三是制定《資信評級機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示規(guī)程》，對證券市場資信評級機構(gòu)行政許可申請受理及審核過程中的公示時間、內(nèi)容、要求等作出規(guī)定。四是首次對修訂后的《資信評級機構(gòu)行政許可事項申報材料目錄及要求》進行公示。從2013年12月開始，每周五在官方網(wǎng)站上公示資信評級機構(gòu)行政許可受理進度及結(jié)果，并定期公示有關(guān)證券評級業(yè)務(wù)行政許可的監(jiān)管問答。
我會積極支持符合條件的地方性評級機構(gòu)開展證券市場評級業(yè)務(wù)。截至目前，共有9家評級機構(gòu)獲得證券市場評級資質(zhì)許可，注冊地分別是北京、天津、上海、深圳。有4家評級機構(gòu)的申請在審核過程中，注冊地分別是北京、成都、貴陽。下一步，我會將繼續(xù)依法依規(guī)對證券資信評級機構(gòu)的市場準入進行監(jiān)管，深化行政審批改革。一是進一步完善行政許可工作制度。簡化行政許可審批流程，提高行政許可工作效率；通過發(fā)布監(jiān)管問答等途徑，及時對行政許可審核過程中申請機構(gòu)普遍遇到的問題進行解釋答疑，提高審核工作的公開性和透明度。二是適時取消行政許可審核。我會擬在修改《證券法》相關(guān)條款后，適時取消行政許可，通過加強事中事后監(jiān)管、發(fā)揮自律組織作用等手段，加強評級機構(gòu)監(jiān)管，切實提高評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
二、關(guān)于建立公平競爭和優(yōu)勝劣汰的市場機制方面
我會高度重視建設(shè)公平競爭和優(yōu)勝劣汰的市場機制。為規(guī)范證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)活動，提高證券評級業(yè)務(wù)水平，我會指導中國證券業(yè)協(xié)會分別于2012年和2015年發(fā)布《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準則》（以下稱《執(zhí)業(yè)準則》）和《證券市場資信評級機構(gòu)評級業(yè)務(wù)實施細則》（以下稱《業(yè)務(wù)細則》）。2015年1月，我會指導中國證券業(yè)協(xié)會、上海證券交易所和深圳證券交易所聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進一步明確債券評級信息披露規(guī)范的通知》（以下稱《披露規(guī)范》）�！蹲C券法》《暫行辦法》《執(zhí)業(yè)準則》《業(yè)務(wù)細則》《披露規(guī)范》和其他相關(guān)自律規(guī)則等構(gòu)成了證券市場資信評級業(yè)務(wù)監(jiān)管的法律體系。證券評級機構(gòu)出現(xiàn)違規(guī)行為的，將依法依規(guī)予以處理；情節(jié)嚴重的，將依據(jù)《證券法》責令關(guān)閉或者撤銷證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。
下一步，我會將繼續(xù)完善公平競爭和優(yōu)勝劣汰的市場機制。一是持續(xù)強化評級機構(gòu)監(jiān)管。通過非現(xiàn)場檢查、年度現(xiàn)場檢查等多種方式，加強評級機構(gòu)監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，及時采取監(jiān)管措施。二是建立和完善協(xié)同監(jiān)管機制。加強與發(fā)展改革委、人民銀行等部門的溝通，加強對信用評級機構(gòu)的監(jiān)管和信息共享。三是推動建立評級機構(gòu)優(yōu)勝劣汰的良性機制。逐步實現(xiàn)評級機構(gòu)統(tǒng)一準入管理，允許符合條件的信用評級機構(gòu)進入證券市場，建立以投資者為主導的定期市場化評價制度，引入評級機構(gòu)強制退出機制。
三、關(guān)于進一步擴大信用評級機構(gòu)的服務(wù)范圍方面
《暫行辦法》第二條規(guī)定了證券評級業(yè)務(wù)服務(wù)范圍：（一）中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；（二）在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外；（三）本款第（一）項和第（二）項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。目前，證監(jiān)會其他業(yè)務(wù)涉及的調(diào)查研究、政策評估、市場反饋等非行政審批事項工作，主要由中證資本市場運行統(tǒng)計監(jiān)測中心、各交易所、各協(xié)會等會管單位承擔。
下一步，我會將適應(yīng)市場需求，繼續(xù)推動評級業(yè)務(wù)創(chuàng)新，試點雙評級制度，研究再評級制度，嘗試拓展評級機構(gòu)業(yè)務(wù)服務(wù)范圍。同時，針對建議中提出的“對非行政審批事項的工作，均可通過政府招標購買第三方服務(wù)的方式，委托評級機構(gòu)開展”，我會將在未來的工作中予以考慮。
