《關(guān)于大力發(fā)展證券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的建議》收悉。經(jīng)認(rèn)真研究，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題答復(fù)如下：
一、關(guān)于建立公開(kāi)透明的信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)準(zhǔn)入政策方面
《證券法》第一百六十九條規(guī)定，“資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)”。資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)制定。2007年，我會(huì)發(fā)布《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下稱《暫行辦法》），明確規(guī)定了證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)的業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督管理、法律責(zé)任等基本要求�！稌盒修k法》中對(duì)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件以及需要提交的材料等作出了明確的規(guī)定，滿足《暫行辦法》規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)均可向我會(huì)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可。具體流程包括：公司提交申請(qǐng)材料、證監(jiān)會(huì)作出受理決定、證監(jiān)會(huì)發(fā)出反饋意見(jiàn)、公司提交反饋意見(jiàn)回復(fù)、現(xiàn)場(chǎng)核查、內(nèi)部審核會(huì)審議等。按照法律法規(guī)，剔除公司反饋意見(jiàn)時(shí)限外，應(yīng)在20日內(nèi)作出行政許可決定；20日內(nèi)不能作出決定的，按規(guī)定程序經(jīng)批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10日。
近年來(lái)，我會(huì)不斷優(yōu)化證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的行政許可制度和流程。一是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)細(xì)化原資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)行政許可工作制度，重點(diǎn)落實(shí)行政許可雙崗雙責(zé)制度，在不增加申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)的前提下，提高審核效率和透明度。二是修訂《資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)行政許可工作指南》和《資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)行政許可審核工作制度》，對(duì)《資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)行政許可工作流程圖》進(jìn)行簡(jiǎn)化，方便申請(qǐng)人在行政許可過(guò)程中查詢進(jìn)度，進(jìn)一步規(guī)范行政許可工作。三是制定《資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示規(guī)程》，對(duì)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核過(guò)程中的公示時(shí)間、內(nèi)容、要求等作出規(guī)定。四是首次對(duì)修訂后的《資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申報(bào)材料目錄及要求》進(jìn)行公示。從2013年12月開(kāi)始，每周五在官方網(wǎng)站上公示資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)行政許可受理進(jìn)度及結(jié)果，并定期公示有關(guān)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)行政許可的監(jiān)管問(wèn)答。
我會(huì)積極支持符合條件的地方性評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。截至目前，共有9家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)獲得證券市場(chǎng)評(píng)級(jí)資質(zhì)許可，注冊(cè)地分別是北京、天津、上海、深圳。有4家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)?jiān)趯徍诉^(guò)程中，注冊(cè)地分別是北京、成都、貴陽(yáng)。下一步，我會(huì)將繼續(xù)依法依規(guī)對(duì)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入進(jìn)行監(jiān)管，深化行政審批改革。一是進(jìn)一步完善行政許可工作制度。簡(jiǎn)化行政許可審批流程，提高行政許可工作效率；通過(guò)發(fā)布監(jiān)管問(wèn)答等途徑，及時(shí)對(duì)行政許可審核過(guò)程中申請(qǐng)機(jī)構(gòu)普遍遇到的問(wèn)題進(jìn)行解釋答疑，提高審核工作的公開(kāi)性和透明度。二是適時(shí)取消行政許可審核。我會(huì)擬在修改《證券法》相關(guān)條款后，適時(shí)取消行政許可，通過(guò)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管、發(fā)揮自律組織作用等手段，加強(qiáng)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，切實(shí)提高評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
二、關(guān)于建立公平競(jìng)爭(zhēng)和優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機(jī)制方面
我會(huì)高度重視建設(shè)公平競(jìng)爭(zhēng)和優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機(jī)制。為規(guī)范證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)水平，我會(huì)指導(dǎo)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)分別于2012年和2015年發(fā)布《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（以下稱《執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》）和《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下稱《業(yè)務(wù)細(xì)則》）。2015年1月，我會(huì)指導(dǎo)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、上海證券交易所和深圳證券交易所聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步明確債券評(píng)級(jí)信息披露規(guī)范的通知》（以下稱《披露規(guī)范》）�！蹲C券法》《暫行辦法》《執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》《業(yè)務(wù)細(xì)則》《披露規(guī)范》和其他相關(guān)自律規(guī)則等構(gòu)成了證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)監(jiān)管的法律體系。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違規(guī)行為的，將依法依規(guī)予以處理；情節(jié)嚴(yán)重的，將依據(jù)《證券法》責(zé)令關(guān)閉或者撤銷(xiāo)證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。
下一步，我會(huì)將繼續(xù)完善公平競(jìng)爭(zhēng)和優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機(jī)制。一是持續(xù)強(qiáng)化評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管。通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)檢查、年度現(xiàn)場(chǎng)檢查等多種方式，加強(qiáng)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，及時(shí)采取監(jiān)管措施。二是建立和完善協(xié)同監(jiān)管機(jī)制。加強(qiáng)與發(fā)展改革委、人民銀行等部門(mén)的溝通，加強(qiáng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和信息共享。三是推動(dòng)建立評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)優(yōu)勝劣汰的良性機(jī)制。逐步實(shí)現(xiàn)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一準(zhǔn)入管理，允許符合條件的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)入證券市場(chǎng)，建立以投資者為主導(dǎo)的定期市場(chǎng)化評(píng)價(jià)制度，引入評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)強(qiáng)制退出機(jī)制。
三、關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的服務(wù)范圍方面
《暫行辦法》第二條規(guī)定了證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)服務(wù)范圍：（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；（二）在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外；（三）本款第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。目前，證監(jiān)會(huì)其他業(yè)務(wù)涉及的調(diào)查研究、政策評(píng)估、市場(chǎng)反饋等非行政審批事項(xiàng)工作，主要由中證資本市場(chǎng)運(yùn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)中心、各交易所、各協(xié)會(huì)等會(huì)管單位承擔(dān)。
下一步，我會(huì)將適應(yīng)市場(chǎng)需求，繼續(xù)推動(dòng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，試點(diǎn)雙評(píng)級(jí)制度，研究再評(píng)級(jí)制度，嘗試拓展評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)服務(wù)范圍。同時(shí)，針對(duì)建議中提出的“對(duì)非行政審批事項(xiàng)的工作，均可通過(guò)政府招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)第三方服務(wù)的方式，委托評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展”，我會(huì)將在未來(lái)的工作中予以考慮。
