鄭商所修改會(huì)員管理辦法 規(guī)范會(huì)員資格管理

　　中證網(wǎng)訊（記者 周璐璐）7月30日，鄭州商品交易所（簡(jiǎn)稱“鄭商所”）發(fā)布修訂后的《鄭州商品交易所會(huì)員管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“辦法”）。與舊版相比，新辦法簡(jiǎn)化了會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓程序、增加了會(huì)員資格終止的情形和辦理程序，以及根據(jù)上位法規(guī)和業(yè)務(wù)實(shí)際情況等進(jìn)行了一致性修改。該辦法自發(fā)布之日起施行。

　　據(jù)了解，此次修訂將原定分別由受讓方進(jìn)行會(huì)員資格申請(qǐng)審批程序、轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓審批程序，修改為轉(zhuǎn)讓方和受讓方同時(shí)就會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓和取得入會(huì)資格提交申請(qǐng)，交易所同步受理和審批，簡(jiǎn)化程序，提高業(yè)務(wù)辦理效率。同時(shí)，將《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》簽訂時(shí)間由資格轉(zhuǎn)讓前調(diào)整為交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓程序后，會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)更加規(guī)范。

　　考慮到會(huì)員資格管理的完整性，根據(jù)《鄭商所商品交易所章程》中會(huì)員資格終止的基本原則，辦法增加了交易所可以取消會(huì)員資格的情形和會(huì)員放棄會(huì)員資格的情形，并明確會(huì)員資格終止需經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)和會(huì)員資格終止手續(xù)辦理時(shí)限。

　　需要注意的是，2019年修訂的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《期貨交易所管理辦法（征求意見稿）》中，明確了期貨公司管理客戶交易行為的義務(wù)。因此，辦法中增加了會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶交易行為進(jìn)行管理、交易所可以對(duì)會(huì)員的客戶管理情況實(shí)施檢查等規(guī)定。結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際情況，辦法將會(huì)員向交易所報(bào)送情形中發(fā)生訴訟案件或者經(jīng)濟(jì)糾紛的標(biāo)準(zhǔn)由“50萬(wàn)元以上”修改為“重大”，并增加仲裁事項(xiàng)的報(bào)送要求。該項(xiàng)規(guī)則修改后將與《期貨公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于會(huì)員不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)則保持統(tǒng)一，更加適用行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)狀。

　　此外，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一公告和《鄭州商品交易所章程》，辦法修改了“期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證”和交易席位的相關(guān)表述。

　　據(jù)鄭商所相關(guān)人員介紹，此次規(guī)則修訂主要基于市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管需要，規(guī)則修改內(nèi)容充分征求了會(huì)員的意見建議，力求使規(guī)則修改貼合會(huì)員資格管理業(yè)務(wù)現(xiàn)狀。另外，鄭商所也在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)中增加了重大信息報(bào)備管理和意見建議欄目，實(shí)現(xiàn)了信息報(bào)備電子化和聽取會(huì)員意見建議的常態(tài)化。今后，鄭商所將持續(xù)積極聽取市場(chǎng)意見建議，不斷完善相關(guān)規(guī)則制度，提高會(huì)員服務(wù)質(zhì)效，保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。