中期協(xié)會長洪磊：為保護投資者權益協(xié)會將開展三方面工作

　　中證網(wǎng)訊（記者 王輝）9月4日，以“落實證券法實施 促進投資者保護”為主題的第三屆中小投資者服務論壇，以線上“云論壇”形式舉行。中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）會長洪磊在本次論壇上表示，保護好投資者尤其是中小投資者的合法權益，是資本市場的出發(fā)點和落腳點，也是監(jiān)管和自律工作的出發(fā)點和落腳點，做好這項工作的核心就是要建立以信義義務為核心的法治環(huán)境。協(xié)會作為自律管理重要力量，應當承擔更多責任、發(fā)揮更大的作用，具體可以開展三方面工作。
　　一是搭建行業(yè)信用評價體系，弘揚行業(yè)信義文化。早年期貨市場的發(fā)展條件不足、監(jiān)管缺失、爆發(fā)了很多問題，行業(yè)規(guī)范和信用度較差。當前，期貨市場要改變形象、更好地發(fā)揮服務實體經(jīng)濟的功能作用，首先要加強信用建設。協(xié)會可以發(fā)揮貼近行業(yè)和會員這個優(yōu)勢，向行業(yè)提供信用服務，從合規(guī)性、穩(wěn)定性、專業(yè)性和信息披露等四個維度記錄機構信用情況，以出具信用報告的形式替會員機構背書、給其增信，進而提升行業(yè)與協(xié)會的公信力和影響力。在此基礎上搭建自律規(guī)則體系，明確自律管理標準，建立信用管理和監(jiān)督機制就更有底氣、更能見成效。
　　二是優(yōu)化協(xié)會信息化管理服務水平，打造一站式數(shù)據(jù)服務“網(wǎng)上協(xié)會”。信息透明度是衡量一個行業(yè)健康發(fā)展的重要標尺。協(xié)會今年開展的作風問題專項整治工作，就將完善網(wǎng)站建設、增強行業(yè)信息透明度、提升會員服務質(zhì)量作為作風整治重點任務之一。目標是打造行業(yè)擁護、市場歡迎、監(jiān)管信賴、社會公信的行業(yè)協(xié)會。通過網(wǎng)站升級改造，投資者可以更便捷地在協(xié)會官網(wǎng)上找到各類信息，包括機構及從業(yè)人員信息及誠信數(shù)據(jù)，行業(yè)數(shù)據(jù)及研究報告，政策法規(guī)及自律規(guī)則、投資者適當性管理、協(xié)會投訴接待及問題解答、糾紛調(diào)解等。這是順應行業(yè)發(fā)展趨勢，投資者教育和保護工作的創(chuàng)新，也是提升自律管理工作效率的必要之舉。
　　三是加強機構及從業(yè)人員自律管理，維護行業(yè)良好發(fā)展秩序。協(xié)會2017年底發(fā)布了《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引》，近幾年開展了大量投資者適當性培訓、講座、線上測試等教育工作，并通過現(xiàn)場檢查督促期貨公司完善適當性制度的執(zhí)行落實，取得了積極效果。下一步，隨著品種更新和投資者的多元化發(fā)展，協(xié)會將在自律管理手段上進一步強化，明確現(xiàn)場檢查、違規(guī)處理、投訴調(diào)解等工作流程，細化完善自律規(guī)則。大力開展行業(yè)宣傳、傳播正確投資理念，促進行業(yè)合規(guī)及廉潔文化建設。加強居間人服務商等期貨服務機構自律監(jiān)管，目前協(xié)會已經(jīng)完成了居間人管理自律規(guī)則初稿，處于意見征求階段。
　　洪磊同時表示，中國期貨業(yè)協(xié)會將緊緊圍繞證監(jiān)會關于資本市場保護投資者工作的核心指導和要求，順應新形勢下期貨及衍生品行業(yè)的快速發(fā)展，以建設行業(yè)信用體系、強化機構信義義務為重點，扎扎實實做好期貨行業(yè)自律監(jiān)管和投資者教育保護服務工作，建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。