中期協(xié)會(huì)長(zhǎng)洪磊：為保護(hù)投資者權(quán)益協(xié)會(huì)將開(kāi)展三方面工作

　　中證網(wǎng)訊（記者 王輝）9月4日，以“落實(shí)證券法實(shí)施 促進(jìn)投資者保護(hù)”為主題的第三屆中小投資者服務(wù)論壇，以線上“云論壇”形式舉行。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）會(huì)長(zhǎng)洪磊在本次論壇上表示，保護(hù)好投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益，是資本市場(chǎng)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，也是監(jiān)管和自律工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，做好這項(xiàng)工作的核心就是要建立以信義義務(wù)為核心的法治環(huán)境。協(xié)會(huì)作為自律管理重要力量，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多責(zé)任、發(fā)揮更大的作用，具體可以開(kāi)展三方面工作。
　　一是搭建行業(yè)信用評(píng)價(jià)體系，弘揚(yáng)行業(yè)信義文化。早年期貨市場(chǎng)的發(fā)展條件不足、監(jiān)管缺失、爆發(fā)了很多問(wèn)題，行業(yè)規(guī)范和信用度較差。當(dāng)前，期貨市場(chǎng)要改變形象、更好地發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能作用，首先要加強(qiáng)信用建設(shè)。協(xié)會(huì)可以發(fā)揮貼近行業(yè)和會(huì)員這個(gè)優(yōu)勢(shì)，向行業(yè)提供信用服務(wù)，從合規(guī)性、穩(wěn)定性、專業(yè)性和信息披露等四個(gè)維度記錄機(jī)構(gòu)信用情況，以出具信用報(bào)告的形式替會(huì)員機(jī)構(gòu)背書(shū)、給其增信，進(jìn)而提升行業(yè)與協(xié)會(huì)的公信力和影響力。在此基礎(chǔ)上搭建自律規(guī)則體系，明確自律管理標(biāo)準(zhǔn)，建立信用管理和監(jiān)督機(jī)制就更有底氣、更能見(jiàn)成效。
　　二是優(yōu)化協(xié)會(huì)信息化管理服務(wù)水平，打造一站式數(shù)據(jù)服務(wù)“網(wǎng)上協(xié)會(huì)”。信息透明度是衡量一個(gè)行業(yè)健康發(fā)展的重要標(biāo)尺。協(xié)會(huì)今年開(kāi)展的作風(fēng)問(wèn)題專項(xiàng)整治工作，就將完善網(wǎng)站建設(shè)、增強(qiáng)行業(yè)信息透明度、提升會(huì)員服務(wù)質(zhì)量作為作風(fēng)整治重點(diǎn)任務(wù)之一。目標(biāo)是打造行業(yè)擁護(hù)、市場(chǎng)歡迎、監(jiān)管信賴、社會(huì)公信的行業(yè)協(xié)會(huì)。通過(guò)網(wǎng)站升級(jí)改造，投資者可以更便捷地在協(xié)會(huì)官網(wǎng)上找到各類信息，包括機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員信息及誠(chéng)信數(shù)據(jù)，行業(yè)數(shù)據(jù)及研究報(bào)告，政策法規(guī)及自律規(guī)則、投資者適當(dāng)性管理、協(xié)會(huì)投訴接待及問(wèn)題解答、糾紛調(diào)解等。這是順應(yīng)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，投資者教育和保護(hù)工作的創(chuàng)新，也是提升自律管理工作效率的必要之舉。
　　三是加強(qiáng)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員自律管理，維護(hù)行業(yè)良好發(fā)展秩序。協(xié)會(huì)2017年底發(fā)布了《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》，近幾年開(kāi)展了大量投資者適當(dāng)性培訓(xùn)、講座、線上測(cè)試等教育工作，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查督促期貨公司完善適當(dāng)性制度的執(zhí)行落實(shí)，取得了積極效果。下一步，隨著品種更新和投資者的多元化發(fā)展，協(xié)會(huì)將在自律管理手段上進(jìn)一步強(qiáng)化，明確現(xiàn)場(chǎng)檢查、違規(guī)處理、投訴調(diào)解等工作流程，細(xì)化完善自律規(guī)則。大力開(kāi)展行業(yè)宣傳、傳播正確投資理念，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)及廉潔文化建設(shè)。加強(qiáng)居間人服務(wù)商等期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)自律監(jiān)管，目前協(xié)會(huì)已經(jīng)完成了居間人管理自律規(guī)則初稿，處于意見(jiàn)征求階段。
　　洪磊同時(shí)表示，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將緊緊圍繞證監(jiān)會(huì)關(guān)于資本市場(chǎng)保護(hù)投資者工作的核心指導(dǎo)和要求，順應(yīng)新形勢(shì)下期貨及衍生品行業(yè)的快速發(fā)展，以建設(shè)行業(yè)信用體系、強(qiáng)化機(jī)構(gòu)信義義務(wù)為重點(diǎn)，扎扎實(shí)實(shí)做好期貨行業(yè)自律監(jiān)管和投資者教育保護(hù)服務(wù)工作，建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。