投服中心副總經(jīng)理黃勇：研究適時(shí)啟動(dòng)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制上市公司行權(quán)工作
中證網(wǎng)訊（記者 周松林）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司副總經(jīng)理黃勇9月4日在第三屆中小投資者服務(wù)論壇上表示，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益是資本市場(chǎng)落實(shí)人民性的根本體現(xiàn)，也是投服中心的重要職責(zé)。2020年3月1日正式實(shí)施的新《證券法》賦予投服中心應(yīng)有的法律地位，增加了股東權(quán)利代為征集、特別代表人訴訟等新職責(zé)。新證券法彰顯了加強(qiáng)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)的決心，也提振了投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)的信心。作為專(zhuān)門(mén)的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，貫徹落實(shí)好新證券法是投服中心的應(yīng)盡職責(zé)。
黃勇介紹了投服中心近期在落實(shí)新證券法要求、加強(qiáng)投資者保護(hù)力度方面的相關(guān)工作。
一，完善市場(chǎng)組織形式，成立全國(guó)性證券期貨糾紛專(zhuān)業(yè)調(diào)解組織。5月15日，投服中心全資子公司、全國(guó)性證券期貨糾紛專(zhuān)業(yè)調(diào)解組織——中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心正式揭牌，開(kāi)啟了我國(guó)資本市場(chǎng)糾紛調(diào)解的新篇章。中證法律服務(wù)中心持續(xù)落實(shí)新證券法強(qiáng)制調(diào)解要求，完善工作機(jī)制，群體糾紛調(diào)解取得新突破，成功化解某機(jī)構(gòu)與600余名投資者間近6億元爭(zhēng)議金額糾紛。加強(qiáng)與上海金融法院等訴調(diào)對(duì)接合作，落實(shí)糾紛多元化解機(jī)制。強(qiáng)化訴調(diào)對(duì)接平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)投資者網(wǎng)在線(xiàn)解決平臺(tái)與人民法院調(diào)解平臺(tái)的互聯(lián)互通。截至8月底，登記證券期貨糾紛案件16022件，正式受理11261件，調(diào)解成功8047件，投資者獲賠金額達(dá)26.47億元。
二，穩(wěn)妥推進(jìn)證券集體訴訟落地，出臺(tái)投服中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則。一是完善制度規(guī)則。7月31日，為落實(shí)新證券法關(guān)于投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加特別代表人訴訟的有關(guān)規(guī)定，配合最高院司法解釋和證監(jiān)會(huì)工作通知要求，投服中心發(fā)布了《中證中小投資者服務(wù)中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，為投服中心開(kāi)啟中國(guó)特色代表人訴訟奠定規(guī)則基礎(chǔ)。二是摸排案件。從社會(huì)關(guān)注度、投資者反映情況、管轄法院等因素考慮，對(duì)二十余起案件進(jìn)行摸排，選取部分案件作為特別代表人訴訟的重點(diǎn)關(guān)注案件。三是完善配套支持。制定《投服中心代表人訴訟演練工作方案》，開(kāi)展演練，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)網(wǎng)上征集系統(tǒng)，完善公益律師團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)輿論宣傳。
三，增強(qiáng)針對(duì)性，持股行權(quán)力促上市公司質(zhì)量提升。第一時(shí)間買(mǎi)入科創(chuàng)板上市公司股票，將科創(chuàng)板上市公司輿情線(xiàn)索納入行權(quán)線(xiàn)索庫(kù)。8月24日，創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制首批企業(yè)上市，投服中心繼續(xù)買(mǎi)入股票持股，目前正在研究適時(shí)啟動(dòng)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制上市公司行權(quán)工作。截至8月底，投服中心共持有3966家上市公司（含160家科創(chuàng)板）股票，行使股東權(quán)利3450次。
四，普及新證券法、注冊(cè)制改革相關(guān)知識(shí)。一是開(kāi)展云上投教活動(dòng)。舉辦“云上投服講權(quán)益新法專(zhuān)列游神州”5·15投資者保護(hù)宣傳月活動(dòng)和“第二屆5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)。聯(lián)合上交所開(kāi)展“大咖‘說(shuō)法’—新《證券法》亮點(diǎn)解讀”活動(dòng)，為投資者提供“云上”權(quán)益宣傳服務(wù)，活動(dòng)點(diǎn)擊量累計(jì)1600余萬(wàn)人次。二是舉辦第三屆《股東來(lái)了》。8月10日，第三屆《股東來(lái)了》投資者權(quán)益知識(shí)競(jìng)賽正式啟動(dòng)，活動(dòng)通過(guò)新技術(shù)、融合新媒體，以寓教于樂(lè)的形式，普及新證券法和投資者權(quán)益知識(shí)，倡導(dǎo)理性健康的投資文化。截至8月31日，共注冊(cè)參賽人數(shù)83萬(wàn)人、答題人次9600余萬(wàn)。
黃勇表示，下一步，投服中心將秉持“為民奉獻(xiàn) 專(zhuān)業(yè) 引領(lǐng)”的理念，貫徹落實(shí)新證券法，開(kāi)拓創(chuàng)新，勇于探索，推出投資者保護(hù)新方法、新舉措，為資本市場(chǎng)發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。
一是加快推進(jìn)特別代表人訴訟落地實(shí)施。審慎選取典型案件，適時(shí)啟動(dòng)特別證券代表人訴訟,發(fā)揮中國(guó)特色證券集體訴訟作用，切實(shí)保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。在提高虛假陳述支持訴訟案件數(shù)量和效率的基礎(chǔ)上，豐富操縱市場(chǎng)民事賠償案件數(shù)量，加強(qiáng)對(duì)股東訴訟的專(zhuān)題研究，探索股東代位訴訟。
二是著力構(gòu)建糾紛多元化解大格局。推動(dòng)新證券法與現(xiàn)有調(diào)解工作有機(jī)結(jié)合，落實(shí)普通投資者與證券公司糾紛的強(qiáng)制調(diào)解制度。進(jìn)一步深化訴調(diào)對(duì)接，著力加強(qiáng)和重點(diǎn)法院合作聯(lián)系，落實(shí)糾紛多元化解機(jī)制。依托中國(guó)投資者網(wǎng)，完善在線(xiàn)調(diào)解系統(tǒng)，以科技助力調(diào)解，滿(mǎn)足資本市場(chǎng)不斷增長(zhǎng)的調(diào)解需求。優(yōu)化損失計(jì)算軟件功能，提升軟件操作自動(dòng)化水平。
三是切實(shí)發(fā)揮持股行權(quán)示范引領(lǐng)作用。定位股東身份，通過(guò)市場(chǎng)角度，運(yùn)用法律手段，積極行使質(zhì)詢(xún)權(quán)、建議權(quán)、股東大會(huì)召集權(quán)等股東權(quán)利，不斷喚醒廣大中小投資者的權(quán)利意識(shí)。探索實(shí)踐上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度，更好地參與公司治理活動(dòng)，促進(jìn)提升上市公司質(zhì)量。提高行權(quán)工作科技化、智能化水平，建立完善上市公司行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、商譽(yù)減值數(shù)據(jù)庫(kù)。
四是持續(xù)豐富投資者宣傳教育內(nèi)容與形式。擴(kuò)大《股東來(lái)了》投教品牌影響力、覆蓋面，以投資者喜聞樂(lè)見(jiàn)的形式倡導(dǎo)投資者“長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資、理性投資”，引導(dǎo)投資者“全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)”。與各地證監(jiān)局、滬深交易所和主流媒體共同打造“云上投教”特色品牌，通過(guò)投資者大講堂系列活動(dòng)、中國(guó)投資者網(wǎng)、上證報(bào)“權(quán)益360”和證券市場(chǎng)紅周刊“漫話(huà)權(quán)益”專(zhuān)欄等渠道，提供特色投資者權(quán)益教育服務(wù)。
