上期所編制《合規(guī)交易使用手冊（法人篇）》 加強市場合規(guī)教育

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）9月29日，中國證券報記者從上海期貨交易所（下稱上期所）獲悉，為幫助法人企業(yè)更好地了解和參與期貨市場，服務實體經(jīng)濟，上期所編制了《上海期貨交易所合規(guī)交易使用手冊（法人篇）》（下稱《合規(guī)手冊》），梳理了法人單位客戶（包括一般單位客戶和特殊單位客戶）進入期貨市場所面臨的合規(guī)要求及風險點，同時對近年來查處的期貨市場違法違規(guī)典型案例進行解讀。

　　近年來，隨著上海期貨交易所（含上海國際能源交易中心）交易品種廣度和深度地提升，越來越多的法人企業(yè)進入期貨市場參與風險管理。今年以來，國際形勢復雜多變，影響市場運行的不確定性因素較多，大宗商品市場價格波動較大，實體企業(yè)運用期貨進行風險管理的需求增加。

　　據(jù)了解，《合規(guī)手冊》主要分賬戶管理篇、日常交易篇和交割篇。賬戶管理篇，主要包括賬戶的開立、反洗錢、交易者適當性、程序化和實控賬戶報備等內容。日常交易篇，包括期貨交易基本制度、穿透式監(jiān)管和日常交易注意事項等內容。交割篇，涉及交割程序、期轉現(xiàn)、交割資質和交割違約等內容。

　　上期所就《合規(guī)手冊》征求了全體期貨公司和部分法人單位客戶的意見和建議，會員單位和法人客戶均認為，《合規(guī)手冊》篇幅結構清晰、內容全面詳實，從多角度提示法人合法合規(guī)參與期貨交易，有助于加深法人對交易所規(guī)則的理解和認識，具有較強的實用性和參考性。

　　上期所相關負責人表示，《合規(guī)手冊》主要是從交易所監(jiān)管者角度去歸納梳理法人在日常運行出現(xiàn)的風險點，幫助廣大實體企業(yè)，對照日常運行中的交易環(huán)節(jié)，總結出可能出現(xiàn)的風險點并加以有效防范。上期所將始終秉持“公開、公平、公正”原則，切實履行一線監(jiān)管職責，嚴厲打擊各種類型的違法違規(guī)行為，維護良好市場交易環(huán)境。同時，也將繼續(xù)緊跟市場創(chuàng)新步伐，積極聽取市場各方意見和建議，共同促進期貨行業(yè)合規(guī)文化建設。