非法利用他人賬戶從事證券交易 當(dāng)事人被處以30萬元罰款并責(zé)令改正

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會(huì)10月30日更新的一則行政處罰決定書顯示，依據(jù)2005年《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)永泰紅磡控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱永泰紅磡）法人非法利用他人賬戶從事證券交易的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)永泰紅磡責(zé)令改正，并處以30萬元罰款。

　　經(jīng)查明，永泰紅磡存在以下違法事實(shí)：

　　徐某霖普通賬戶于2007年1月26日開立于光大證券東中街營(yíng)業(yè)部，資金賬號(hào)30xxxx25，下掛上海股東賬號(hào)A30xxxxx65和深圳股東賬號(hào)00xxxxxx60。2015年1月5日，該賬戶于光大證券東中街營(yíng)業(yè)部開立信用賬戶，資金賬號(hào)63xxxx68，下掛上海股東賬號(hào)E03xxxxx62和深圳股東賬號(hào)06xxxxxx08。

　　2016年1月，永泰紅磡決定將1億元資金委托給徐某霖，通過其個(gè)人賬戶在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行股票投資。徐某霖接受委托后，利用其個(gè)人信用賬戶相繼買入“中源協(xié)和”等股票，截至調(diào)查日，該項(xiàng)投資處于虧損狀態(tài)，未取得違法所得。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，永泰紅磡的上述行為違反了2005年《證券法》第八十條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零八條第一款所述的法人利用他人賬戶買賣證券的行為。

　　永泰紅磡在其申辯材料中提出：永泰紅磡沒有指使相關(guān)責(zé)任人員借入他人賬戶交易股票，公司董事長(zhǎng)個(gè)人未經(jīng)法定程序委托專業(yè)人員進(jìn)行理財(cái)，屬個(gè)人行為而非公司行為。不符合法人非法利用他人賬戶買賣股票構(gòu)成要件。永泰紅磡不是借用賬戶和交易股票的意志主體與行為主體，委托理財(cái)后永泰紅磡對(duì)資金及交易賬戶沒有控制權(quán)和支配權(quán)。永泰紅磡不存在利用他人賬戶交易股票的動(dòng)機(jī)。綜上，永泰紅磡請(qǐng)求免于處罰。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，綜合涉案委托投資事項(xiàng)的公司決策人員身份、執(zhí)行程序、資金來源等方面的證據(jù)，可以認(rèn)定委托投資行為體現(xiàn)了永泰紅磡公司意志，該行為屬法人行為而非個(gè)人行為。是否控制他人證券賬戶進(jìn)行交易及是否存在行為動(dòng)機(jī)均不影響該項(xiàng)違法行為的認(rèn)定。綜上，證監(jiān)會(huì)對(duì)永泰紅磡的意見不予采納。