廣州金控期貨有限公司被采取責令改正措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）廣東證監(jiān)局網(wǎng)站11月16日更新消息顯示，廣東證監(jiān)局日前公布關(guān)于對廣州金控期貨有限公司采取責令改正措施的決定。

　　經(jīng)查，廣州金控期貨有限公司存在以下問題：未對客戶的異常交易行為實施有效監(jiān)控、期貨居間人管理方面存在缺陷。上述行為反映出公司存在內(nèi)部控制、風險管理不到位問題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。公司應高度重視，切實采取整改措施，加強內(nèi)部管控，依法合規(guī)開展業(yè)務。

　　公司應當于收到本決定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告，廣東證監(jiān)局將視情況對公司的整改情況組織檢查驗收。