深交所繪就簡明清晰規(guī)則體系藍圖

　　中證網(wǎng)訊（記者　黃靈靈）廢止90余件備忘錄等低層級文件、制定修訂25件專項和行業(yè)信息披露指引、梳理發(fā)布六大類23件上市公司業(yè)務辦理指南、優(yōu)化制定債券創(chuàng)新品種系列業(yè)務指引并統(tǒng)一編號……
　　據(jù)悉，深交所重點圍繞規(guī)范清理低層級文件和“口袋政策”，自去年初啟動上市公司監(jiān)管規(guī)則體系的梳理評估，歷經(jīng)一年多，多措并舉開展對全所規(guī)則體系架構和內(nèi)容的優(yōu)化重構，構建以發(fā)行、上市、交易、會員管理等基本業(yè)務規(guī)則為核心，以業(yè)務指引為主干，以辦理指南為補充的“三層”規(guī)則體系藍圖。目前，上市公司監(jiān)管規(guī)則體系和產(chǎn)品規(guī)則體系的清理優(yōu)化已取得階段性成效。
　　打造友好型“規(guī)范集”
　　“深交所對監(jiān)管問答、備忘錄等低層級文件和‘口袋政策’進行全面梳理，明確目標任務，分類分步推進相關規(guī)則文件的規(guī)范清理工作。”深交所有關負責人介紹。
厘清規(guī)則定位，減少規(guī)則層級，是深交所一大發(fā)力方向。過去一年多，深交所廢止深市主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板90余件備忘錄等低層級文件，將原備忘錄中的實質性監(jiān)管要求提升至信息披露指引，運行成熟的進一步納入《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》，業(yè)務操作流程相關內(nèi)容則整合至辦理指南。
　　同時深交所以市場需求為導向，修訂完善各板塊《股票上市規(guī)則》《上市公司規(guī)范運作指引》，制定修訂25件專項和行業(yè)信息披露指引，放松和取消不適應發(fā)展需求的管制，切實為企業(yè)減負，細化明確特定行業(yè)和業(yè)務領域的信息披露要求，補齊制度短板；重新梳理發(fā)布六大類23件業(yè)務辦理指南，補充完善業(yè)務鏈條，實現(xiàn)指南內(nèi)容“全覆蓋”，提高監(jiān)管服務水平。
　　另一方面，深交所著力整合歸并，精簡規(guī)則數(shù)量。先將原主板、中小板《上市公司規(guī)范運作指引》“合二為一”，吸收整合20余件業(yè)務規(guī)則和指南備忘錄的規(guī)定，同時優(yōu)化監(jiān)管要求，減輕公司負擔。通過“刪繁就簡”“化零為整”，打造便于查詢、利于遵守的友好型“規(guī)范集”。
　　同時，將原三個板塊《上市公司公開譴責標準》進行優(yōu)化整合，統(tǒng)一制定《上市公司紀律處分實施標準（試行）》，擴大適用范圍，全面公開上市公司紀律處分標準及相關考量因素，切實提高監(jiān)管透明度。
　　另外，在優(yōu)化整合近20件相關業(yè)務通知和備忘錄等規(guī)則文件的基礎上，先后出臺重大資產(chǎn)重組、員工持股計劃、交易與關聯(lián)交易等專項信息披露指引，更好為上市公司開展相關業(yè)務提供指導。
　　豐富完善產(chǎn)品規(guī)則體系
　　吐故納新，深交所一方面“瘦身”監(jiān)管規(guī)則，另一方面多維度豐富產(chǎn)品規(guī)則體系。
　　首先，完善債券創(chuàng)新品種規(guī)則序列。深交所立足市場需求，在前期試點經(jīng)驗的基礎上，梳理8件債券創(chuàng)新品種相關通知、問答、指南等低層級文件，進行優(yōu)化整合后集中出臺綠色債、可續(xù)期債、扶貧債、紓困債、短期債等5件債券創(chuàng)新品種業(yè)務指引并進行統(tǒng)一編號，固定收益產(chǎn)品規(guī)則體系架構更趨規(guī)范透明、簡明清晰。
　　其次，豐富完善債務管理和信用保護工具規(guī)則體系。推出債券置換業(yè)務，豐富債券市場風險管理工具，進一步完善構建市場化法治化債務管理體系。穩(wěn)步推動深市信用保護憑證業(yè)務試點項目落地，進一步提升對實體經(jīng)濟直接融資支持力度。
　　另外，修訂完善《證券投資基金交易和申購贖回實施細則》，推出所跟蹤指數(shù)成份證券包含銀行間債券市場流通品種的跨市場債券ETF，并對投資深滬港三地市場的跨市場股票ETF申購贖回模式進行優(yōu)化，進一步豐富交易所基金品種，滿足投資者需求。
　　上述深交所負責人表示，下一步，深交所將根據(jù)相關規(guī)范清理安排，按照市場化、法治化原則，加快推進低層級文件清理和規(guī)則體系優(yōu)化工作，杜絕低層級文件和“口袋政策”，持續(xù)完善證券市場基礎制度，促進規(guī)則體系優(yōu)化藍圖再上新臺階，努力構建更加規(guī)范透明、簡明清晰、易懂好用的規(guī)則體系，為加快建設優(yōu)質創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所夯實基礎。