一公司一券商六保代被上交所監(jiān)管警示

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）1月27日，上交所網(wǎng)站發(fā)布5份監(jiān)管警示決定，尚沃醫(yī)療、華納藥廠、興嘉生物三家公司申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目的保薦代表人等相關責任主體被采取監(jiān)管警示措施。這也是科創(chuàng)板2021年開出的首批自律監(jiān)管罰單。

　　具體來看，被采取監(jiān)管警示措施的主體涉及1家公司、1家券商、6名保薦代表人。其中，尚沃醫(yī)療在首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請過程中，存在信息披露不規(guī)范情形，被予以監(jiān)管警示。西部證券作為華納藥廠和興嘉生物申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目的保薦人，存在保薦職責履行不到位的情形，被予以監(jiān)管警示。尚沃醫(yī)療、華納藥廠、興嘉生物的保薦代表人丁元、石坡，薛冰、瞿孝龍，何勇、李鋒因保薦職責不到位被予以監(jiān)管警示。

　　記者注意到，尚沃醫(yī)療的保薦機構為中信證券，保薦代表人為丁元和石坡。華納藥廠的保薦機構為西部證券，保薦代表人為薛冰和瞿孝龍；興嘉生物的保薦機構為西部證券，保薦代表人為何勇和李鋒。