引領(lǐng)市場(chǎng)主體歸位盡責(zé) 上交所評(píng)選2020年債券市場(chǎng)優(yōu)秀參與機(jī)構(gòu)

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）近日，為進(jìn)一步引導(dǎo)債券市場(chǎng)各方聚焦重規(guī)范、穩(wěn)發(fā)展、防風(fēng)險(xiǎn)，上交所根據(jù)2020年實(shí)際情況，研究評(píng)選了2020年優(yōu)秀參與機(jī)構(gòu)，共評(píng)出發(fā)行承銷類、投資交易類、受托管理類3大類23小類優(yōu)秀參與機(jī)構(gòu)及其優(yōu)秀參與人員。此次評(píng)選，通過(guò)樹立模范先鋒表率，引導(dǎo)市場(chǎng)扶優(yōu)限劣，規(guī)范市場(chǎng)主體行為，督促市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)，推動(dòng)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

　　評(píng)選立足引導(dǎo)市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展

　　本次評(píng)選的項(xiàng)目設(shè)計(jì)及評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)了對(duì)市場(chǎng)規(guī)范健康發(fā)展的引導(dǎo)作用。

　　首先是突出優(yōu)秀發(fā)行人和市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的規(guī)范發(fā)展引領(lǐng)作用。評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)中，不簡(jiǎn)單看業(yè)務(wù)規(guī)模，更重視業(yè)務(wù)質(zhì)量和業(yè)務(wù)規(guī)范，將市場(chǎng)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理等作為重要考量因素，評(píng)選出對(duì)上交所高質(zhì)量債券市場(chǎng)建設(shè)作出優(yōu)秀成績(jī)的市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目設(shè)置中，增加優(yōu)秀受托管理人及優(yōu)秀風(fēng)險(xiǎn)化解處置單位的入選名額，鼓勵(lì)市場(chǎng)主動(dòng)防范化解信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　二是突出落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略部署及服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。2020年，債券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制，債券市場(chǎng)的重要任務(wù)是統(tǒng)籌支持疫情防控和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特增設(shè)落實(shí)注冊(cè)制及疫情防控兩個(gè)評(píng)選專項(xiàng)。一大批機(jī)構(gòu)勇于擔(dān)當(dāng)，努力創(chuàng)新，積極落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略，地方政府債券、政策性金融債券、國(guó)家開發(fā)銀行金融債券、鐵道債、公司債券、資產(chǎn)支持證券大力支持了“六穩(wěn)”“六�！辈渴鹇鋵�(shí)、企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　三是突出買方市場(chǎng)建設(shè)和交易機(jī)制優(yōu)化。為引導(dǎo)投資者規(guī)范交易行為，加大培育和吸引債券市場(chǎng)長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者的力度，優(yōu)秀債券投資機(jī)構(gòu)按金融機(jī)構(gòu)及資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)分類設(shè)置，增設(shè)外資銀行投資地方債相關(guān)項(xiàng)目，還增加了債券借貸、債券質(zhì)押式三方回購(gòu)及信用保護(hù)工具業(yè)務(wù)優(yōu)秀參與機(jī)構(gòu)。

　　層層篩選樹立正面典型

　　此次評(píng)選主旨在于引導(dǎo)和激勵(lì)各市場(chǎng)機(jī)構(gòu)未來(lái)進(jìn)一步提質(zhì)固本、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、防控風(fēng)險(xiǎn)，主要圍繞發(fā)行承銷、投資交易、受托管理等大類業(yè)務(wù)，層層篩選，樹立正面典型。

　　發(fā)行承銷類共評(píng)選出14個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，獲獎(jiǎng)對(duì)象主要包括疫情防控債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、地方政府債券、公司債券、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)及各類創(chuàng)新產(chǎn)品的優(yōu)秀發(fā)行人、承銷商等。相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選集中體現(xiàn)了相關(guān)市場(chǎng)參與主體積極響應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，注重質(zhì)量規(guī)范發(fā)展的市場(chǎng)實(shí)踐，以倡導(dǎo)扶優(yōu)限劣的理念，凝聚各方合力，推動(dòng)上交所債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

　　投資交易類共評(píng)選出7個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，獲獎(jiǎng)對(duì)象包含債券交易商，債券投資機(jī)構(gòu)，地方債境外投資機(jī)構(gòu)，超長(zhǎng)期限地方債投資機(jī)構(gòu)，債券借貸、債券質(zhì)押式三方回購(gòu)、信用保護(hù)工具優(yōu)秀參與機(jī)構(gòu)等。獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)涵蓋銀行、保險(xiǎn)、基金、證券及資管公司等不同主體，旨在鼓勵(lì)多類型機(jī)構(gòu)積極參與上交所債券市場(chǎng)交易，共同致力于推動(dòng)買方市場(chǎng)建設(shè)和交易機(jī)制優(yōu)化。

　　受托管理類共評(píng)選出2個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，10家證券公司及10家地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)分別獲得“優(yōu)秀受托管理人”“優(yōu)秀風(fēng)險(xiǎn)化解處置單位”稱號(hào)。這一獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)選旨在進(jìn)一步激發(fā)相關(guān)機(jī)構(gòu)在各類債券信息披露等日常監(jiān)管工作及風(fēng)險(xiǎn)管理、防控、處置、化解等存續(xù)期工作中的積極性和能動(dòng)性，為債券市場(chǎng)樹立存續(xù)期管理的標(biāo)桿。

　　2021年，上交所將堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)總基調(diào)，堅(jiān)決貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)工作部署和要求，把握好促發(fā)展和防風(fēng)險(xiǎn)的辯證關(guān)系，加大債券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)力度，穩(wěn)定發(fā)展交易所債券市場(chǎng)，優(yōu)化債券違約市場(chǎng)化處置機(jī)制，穩(wěn)妥化解債券違約風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)自律監(jiān)管，堅(jiān)決打擊欺詐發(fā)行、虛假信息披露、逃廢債等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，推動(dòng)債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。