大連證監(jiān)局黨委書記、局長于海聯(lián)：助力實體激活科創(chuàng) 打造活力資本市場

　　大連市“十四五”規(guī)劃和二〇三五年遠景目標綱要明確提出，推進資本要素市場化配置。以資本市場全面深化改革為契機推動企業(yè)上市，加強企業(yè)上市培育，形成企業(yè)上市長效梯隊結(jié)構(gòu)。

　　在開啟“十四五”建設(shè)、邁進全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程的關(guān)鍵時刻，大連資本市場將如何譜寫高質(zhì)量發(fā)展新篇章？近日，證券時報“獻禮建黨百年·資本市場風(fēng)景線”大型主題報道采訪團走進大連，對話大連證監(jiān)局黨委書記、局長于海聯(lián)，回顧大連資本市場發(fā)展成果，探討優(yōu)勢與不足，展望未來大連資本市場發(fā)展，獻禮建黨100周年。

　　全面落實改革目標

　　推動資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟

　　證券時報記者：資本市場正全面深化改革，大連證監(jiān)局如何推進各項改革任務(wù)？

　　于海聯(lián)：大連證監(jiān)局全面落實注冊制改革，著力提升直接融資比重。2020年以來，大連轄區(qū)2家企業(yè)首發(fā)；遼寧成大全國首例分拆新三板掛牌公司在境內(nèi)上市已獲交易所審核通過；新增公司債券184.2億元，同比增長254%，另有2家科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板企業(yè)IPO已注冊完畢，擬近期發(fā)行上市；3家上市公司非公開發(fā)行已全部過會，預(yù)計融資不超過43.7億元。

　　在化解存量問題和風(fēng)險、提高上市公司質(zhì)量方面，大連證監(jiān)局積極推動政府出臺《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見》，建立了上市公司服務(wù)秘書制，為上市公司提供協(xié)調(diào)對接服務(wù)，大連轄區(qū)提高上市公司質(zhì)量工作取得了良好開局。同時對影響上市公司質(zhì)量的主要規(guī)范性問題常抓不懈，連續(xù)5年將公司治理和內(nèi)部控制作為雙隨機檢查重點內(nèi)容，落實“退市一批，重組一批，重整一批”的工作思路，對3家救助無望的上市公司實施市場化退市，爭取各方支持某*ST上市公司通過司法重整程序?qū)嵤┤�額債轉(zhuǎn)股，徹底化解了其退市風(fēng)險。

　　證券時報記者：在推動提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟和地方經(jīng)濟發(fā)展方面，大連證監(jiān)局有哪些做法？

　　于海聯(lián)：大連證監(jiān)局緊密結(jié)合轄區(qū)實際和職責定位，切實把資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展在轄區(qū)落實落地，在應(yīng)對疫情沖擊、優(yōu)質(zhì)后備企業(yè)培育、推動解決歷史遺留問題、存量公司風(fēng)險化解等方面更加積極有為并取得明顯成效，得到了地方政府和市場主體的充分肯定。

　　疫情期間先后6次摸底統(tǒng)計復(fù)工情況和困難需求，推動地方政府出臺減免稅費扶持政策并建立與各公司的一對一聯(lián)絡(luò)機制。積極傳遞證監(jiān)會及交易所優(yōu)惠政策，體現(xiàn)監(jiān)管彈性和溫度，協(xié)調(diào)銀企對接，幫助相關(guān)上市公司化解債務(wù)困難，督促協(xié)助高風(fēng)險公司穩(wěn)控風(fēng)險，推動2家公司出臺回購方案，涉及金額45億元。引導(dǎo)各公司積極履行社會責任，據(jù)不完全統(tǒng)計，各公司共捐贈資金4000余萬元、各類防疫物資160余萬件。

　　同時，與地方政府工作合力進一步增強。提高上市公司質(zhì)量、服務(wù)實體經(jīng)濟離不開地方政府的大力支持，去年以來大連證監(jiān)局多次向市政府專題匯報，宣傳證監(jiān)會注冊制改革、提高上市公司質(zhì)量等重大改革政策導(dǎo)向，全面梳理分析轄區(qū)存量上市公司狀況，提出“一司一策”工作建議。大連市政府對資本市場的重視程度不斷提高，在國務(wù)院意見出臺前即主動謀劃，并于今年初印發(fā)了大連市《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見》，各級地方政府及相關(guān)部門切實履行屬地責任。

　　積極貫徹落實國家脫貧攻堅戰(zhàn)略，大力推進“結(jié)對幫扶送金融下鄉(xiāng)”活動。大連證監(jiān)局創(chuàng)新扶貧工作思路，聯(lián)合大連市扶貧辦、大連市政協(xié)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村委員會、大連市證券業(yè)協(xié)會、大連市期貨業(yè)協(xié)會、大連市基金業(yè)協(xié)會共同組織發(fā)起“結(jié)對幫扶-送金融下鄉(xiāng)”活動，旨在倡導(dǎo)大連轄區(qū)內(nèi)的證券、期貨、私募基金經(jīng)營機構(gòu)與大連市128個低收入村聯(lián)系對接，采取“一村三機構(gòu)”方式結(jié)對幫扶開展扶貧攻堅工作，利用金融平臺，實現(xiàn)資源要素的合理分配和雙向流動，解決低收入村脫貧增收問題。引導(dǎo)轄區(qū)機構(gòu)持續(xù)積極響應(yīng)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略，采取金融扶智、黨建扶貧、產(chǎn)業(yè)扶貧、教育扶貧、公益扶貧、消費扶貧等多種舉措，助力全市低收入村提前3個月全部實現(xiàn)“脫低”摘帽。

　　證券時報記者：大連首創(chuàng)“保險+期貨”模式深受市場好評，連續(xù)6年被寫入中央一號文件，目前在這方面還進行了哪些探索？

　　于海聯(lián)：大連證監(jiān)局探索運用“保險+期貨”模式服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略，積極推動實施大連市普蘭店區(qū)低收入村玉米“保險+期貨”精準扶貧項目，指導(dǎo)安糧期貨大連分公司充分發(fā)揮風(fēng)險管理專業(yè)能力，聯(lián)合人保財險在大連下轄的莊河市開展豬飼料價格“保險+期貨”項目，惠及91戶養(yǎng)殖戶2.7萬余頭育肥豬，養(yǎng)殖戶承擔保費12萬元，其余由大商所、大連市政府補貼支持，獲賠金額達316萬余元，單頭豬凈利潤增加約10%，有力保障了養(yǎng)殖戶收益，也為地方農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險管理提供了第一手實踐經(jīng)驗，取得了良好反響及社會效益。

　　“保險+期貨”精準扶貧項目成功理賠，打破了農(nóng)民“看天吃飯、因災(zāi)致貧”的窘境，極大地穩(wěn)定了低收入村農(nóng)民收入，也為大連市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險管理提供了實踐經(jīng)驗。

　　積極有為

　　打造企業(yè)上市長效梯隊

　　證券時報記者：大連證監(jiān)局在發(fā)掘、培育和促進企業(yè)上市掛牌方面做了哪些工作？目前轄區(qū)企業(yè)上市后備情況如何？

　　于海聯(lián)：近兩年，大連證監(jiān)局緊緊把握注冊制改革和IPO常態(tài)化發(fā)行的重要機遇，把加快企業(yè)上市、擴大直接融資放到更突出的位置，支持引導(dǎo)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)在多層次資本市場上市掛牌。

　　一是建立合作機制，完善政府、監(jiān)管機構(gòu)、企業(yè)三方聯(lián)動機制，落實企業(yè)上市“專班制”，提高資源整合和企業(yè)服務(wù)能力。

　　二是與滬深證券交易所簽署建立資本市場服務(wù)基地協(xié)議，積極開展各類培訓(xùn)和座談交流。通過線上線下對上市后備企業(yè)宣講證監(jiān)會、滬深交易所上市相關(guān)政策、規(guī)則，幫助企業(yè)及時掌握最新政策和要求，提升規(guī)范運作意識。

　　三是施行高效、便利輔導(dǎo)監(jiān)管工作舉措。即報即備案，即報即驗收，依法加快上市流程。

　　在打造企業(yè)上市梯次培育體系等有效舉措持續(xù)推動下，2020年以來大連轄區(qū)新增8家備案企業(yè)，后備梯隊初步形成。豪森股份科創(chuàng)板上市，成為大連首家科創(chuàng)板企業(yè)，結(jié)束了大連4年無新增上市公司的歷史。連城數(shù)控掛牌新三板精選層，成為東北首家掛牌新三板精選層企業(yè)。

　　截至目前，轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)德邁仕和科創(chuàng)板企業(yè)科德數(shù)控均已通過證監(jiān)會注冊。預(yù)計今年還有4~5家企業(yè)進行申報。

　　證券時報記者：在充分發(fā)揮好多層次資本市場的價值和作用上，當?shù)剡�有哪些潛力可挖？

　　于海聯(lián)：資本市場作為推動科技、資本和實體經(jīng)濟高水平循環(huán)的重要樞紐，能夠為不同類型、不同生命周期科技型企業(yè)提供全方位投融資服務(wù)。近幾年，在加快創(chuàng)新戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，大連轄區(qū)涌現(xiàn)了一批具有市場競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)，部分企業(yè)“硬科技”產(chǎn)品攻克重點領(lǐng)域，打破了進口壟斷。為更好地推動科技與資本的融合，未來大連證監(jiān)局將充分發(fā)揮資本市場在促進創(chuàng)新資本形成中的獨特優(yōu)勢，堅持雙管齊下：

　　一是完善多層次資本市場體系，夯實多層次資本市場塔基。推動大連區(qū)域性股權(quán)市場高質(zhì)量發(fā)展，充分發(fā)揮其在支持“雙創(chuàng)”企業(yè)融資、增強金融服務(wù)普惠性方面的作用。

　　二是加強與大連市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投服務(wù)中心合作，合力打造轄區(qū)科技企業(yè)直接融資綜合服務(wù)平臺。為科技型企業(yè)提供針對性、差異化的服務(wù)，引導(dǎo)、幫助企業(yè)利用好多層次資本市場，營造良好的市場發(fā)展環(huán)境，實現(xiàn)以金融資本賦能科技創(chuàng)新。

　　多措并舉

　　強化“看門人”職責

　　證券時報記者：在防范化解資本市場風(fēng)險方面，大連證監(jiān)局做了哪些工作？成效如何？

　　于海聯(lián)：2020年，大連證監(jiān)局繼續(xù)貫徹“穩(wěn)定大局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類施策、精準拆彈”的方針，遏制增量與化解存量并舉，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。

　　在防范化解上市公司重大風(fēng)險方面，提高風(fēng)險應(yīng)對前瞻性和聯(lián)動性，對2家救助無望的上市公司實施市場化平穩(wěn)退市，支持某*ST公司通過司法重整程序?qū)嵤┤�額債轉(zhuǎn)股，轄區(qū)首家上市公司破產(chǎn)重整順利完成，該項工作創(chuàng)造了多個業(yè)內(nèi)第一。壓實風(fēng)險公司及其控股股東主體責任，引導(dǎo)個別公司控股股東積極主動擔當作為，置入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，成功化解公司面值退市風(fēng)險。全年風(fēng)險類上市公司從14家減少到10家。全年高比例質(zhì)押公司從8家減少到5家。

　　防范化解證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)重大風(fēng)險方面，加強非現(xiàn)場監(jiān)管，提升轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控水平，實施分類監(jiān)管，年均監(jiān)測轄區(qū)證券、期貨類數(shù)據(jù)報表1900余張，近3年共對各類機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施20余件。突出重點領(lǐng)域風(fēng)險防范，平穩(wěn)有序化解轄區(qū)機構(gòu)風(fēng)險。

　　證券時報記者：打擊資本市場違法，落實“零容忍”要求，大連證監(jiān)局有哪些做法？

　　于海聯(lián)：大連證監(jiān)局堅決貫徹依法從嚴打擊證券違法活動的總體部署，按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”的工作方針，依法從重從快從嚴打擊違法違規(guī)行為�！傲闳萑獭辈皇菍δ承┻`法違規(guī)案例的“零容忍”，而是對全部惡性違法違規(guī)問題的“零容忍”。大連證監(jiān)局對各種惡性違法違規(guī)問題進行全方位打擊，全面抓實有關(guān)公司和個人的相關(guān)責任。

　　2020年以來，共計查辦案件10起（含2019年結(jié)轉(zhuǎn)6起案件），其中已結(jié)案2起，移送審理3起；內(nèi)幕交易案件立案4起，建議處罰2起，較近3年均實現(xiàn)較大突破；新增交辦案件2起，接收違法違規(guī)線索立案1起，初查1起；協(xié)查案件6起，外調(diào)資料30余次；發(fā)放監(jiān)督檢查通知書100余份、銀行查詢單60余份。

　　多管齊下

　　筑牢投資者權(quán)益保護防線

　　證券時報記者：在投資者教育與保護、構(gòu)建良好市場生態(tài)等方面，大連證監(jiān)局做了哪些工作？

　　于海聯(lián)：大連證監(jiān)局通過增強投資者教育普惠性、提高投資者服務(wù)質(zhì)量，整合監(jiān)管資源，發(fā)揮聯(lián)動效應(yīng)等，提升轄區(qū)投資者保護工作效能。堅持踐行和貫徹“大投�！惫ぷ骼砟�，完善投保工作機制。通過召開投資者保護領(lǐng)導(dǎo)小組會議，強化外部合作工作機制，將投保的新理念、新思路及時傳遞給地方相關(guān)政府部門和市場主體，督導(dǎo)上市公司、證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)等市場主體，嚴格履行投資者保護的首要責任。

　　2020年，大連證監(jiān)局組織了“3·15”、“5·15”等專項活動，普及新《證券法》，結(jié)合注冊制、退市制度改革中心工作，提升上市公司質(zhì)量，防范債券違約風(fēng)險、私募基金風(fēng)險，防范打擊場外配資、“殺豬盤”騙局等投資者重點關(guān)注事項等。開發(fā)各類線上投教產(chǎn)品，開展大連轄區(qū)《證券法》線上知識競賽活動。組織開展“股東來了2020”知識競賽活動。組織開展投教產(chǎn)品征集活動，2020年共收到12家證券經(jīng)營機構(gòu)報送的20余件投教產(chǎn)品，擇優(yōu)選擇5件，供轄區(qū)投教基地等單位宣傳使用。

　　在糾紛化解方面，協(xié)調(diào)大連中院與中證資本市場法律服務(wù)中心就天神娛樂證券虛假陳述案開展訴調(diào)對接工作，切實拓寬轄區(qū)投資者合法權(quán)益救濟途徑。指導(dǎo)中證大連調(diào)解工作站完成“完善證券糾紛多元化解機制的實踐研究”調(diào)研課題。2019年和2020年共登記調(diào)解案件113件，受理調(diào)解案件95件，調(diào)解成功88件，投資者獲賠金額63.3萬余元。

　　以高質(zhì)量黨建

　　引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展

　　證券時報記者：大連證監(jiān)局在將黨建落實到行動上、融入到工作中，有哪些好的做法？

　　于海聯(lián)：近年來，在中國證監(jiān)會黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，大連證監(jiān)局始終堅持黨建引領(lǐng)、推動業(yè)務(wù)發(fā)展。立足本局實際，調(diào)整黨支部設(shè)置，推行“支部建在處室、處長兼任書記”的工作機制。先后組織開展“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育、“不忘初心、牢記使命”主題教育、作風(fēng)問題專項整治等集中教育。連續(xù)三年常態(tài)化開展能力建設(shè)活動，持續(xù)開展干部思想動態(tài)分析、班子成員談心談話全覆蓋，以及在業(yè)務(wù)處室之間開展交叉廉政監(jiān)督等工作。

　　強化黨建與業(yè)務(wù)深入融合。每月局務(wù)會既聽取各處室業(yè)務(wù)工作進展情況匯報，又聽取各支部書記黨建和廉政建設(shè)工作情況匯報，布置工作時既明確監(jiān)管業(yè)務(wù)工作思路和重點，又督促指導(dǎo)黨建工作開展。牽頭以“新形勢下黨建與監(jiān)管業(yè)務(wù)深度融合”為主題開展調(diào)查研究，深入分析問題和不足，探索推進思路和具體對策。

　　通過抓思想、帶隊伍、轉(zhuǎn)作風(fēng)、提能力、強監(jiān)督，大連證監(jiān)局把黨建工作與監(jiān)管業(yè)務(wù)緊密結(jié)合、與發(fā)揮好派出機構(gòu)職責作用緊密結(jié)合，切實將黨建優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為促進監(jiān)管工作的強大動力，在防控轄區(qū)資本市場風(fēng)險、服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展、推進資本市場全面深化改革舉措落地等方面取得了較好的效果。

　　證券時報記者：在提高黨建工作質(zhì)量方面，大連證監(jiān)局有哪些新思路、新做法？開展了哪些黨史學(xué)習(xí)活動與教育？

　　于海聯(lián)：大連證監(jiān)局推動提高黨建工作質(zhì)量，首先完善黨支部工作制度，提高黨支部標準化規(guī)范化水平。其次，進一步強化黨支部政治功能和戰(zhàn)斗堡壘作用。聯(lián)合大連商品交易所開展支部書記集中培訓(xùn)，不斷強化支部書記主業(yè)主責意識，壓緊壓實對支部黨員的教育、管理、監(jiān)督和對群眾的組織、宣傳、凝聚、服務(wù)職責，黨支部工作更加規(guī)范有力。第三是不斷增強基層黨組織凝聚力戰(zhàn)斗力。突出理想信念宗旨教育，組織參觀“周恩來總理在大連”紀念展室，緬懷學(xué)習(xí)周恩來總理的豐功偉績和崇高精神。各黨支部主動“走出去”，組織參觀瓦房店市復(fù)州城家風(fēng)教育基地、觀看黨建宣傳片《旗幟》、赴莊河市黑島鎮(zhèn)參觀甲午海戰(zhàn)遺址，激勵干部堅定理想信念，牢記初心使命。

　　黨史學(xué)習(xí)教育開展以來，大連證監(jiān)局按照學(xué)習(xí)教育實施方案，做實“規(guī)定動作”，創(chuàng)新“自選動作”，推動黨史學(xué)習(xí)教育全面鋪開、走向深入。大連證監(jiān)局通過全面從嚴治黨會議再強調(diào)、支部多形式學(xué)習(xí)交流、精心打造“支部園地”等形式，扎扎實實抓好黨史學(xué)習(xí)教育。