大連證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)于海聯(lián):助力實(shí)體激活科創(chuàng) 打造活力資本市場(chǎng)
作者:唐維
大連市“十四五”規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要明確提出,推進(jìn)資本要素市場(chǎng)化配置。以資本市場(chǎng)全面深化改革為契機(jī)推動(dòng)企業(yè)上市,加強(qiáng)企業(yè)上市培育,形成企業(yè)上市長(zhǎng)效梯隊(duì)結(jié)構(gòu)。
在開啟“十四五”建設(shè)、邁進(jìn)全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程的關(guān)鍵時(shí)刻,大連資本市場(chǎng)將如何譜寫高質(zhì)量發(fā)展新篇章?近日,證券時(shí)報(bào)“獻(xiàn)禮建黨百年·資本市場(chǎng)風(fēng)景線”大型主題報(bào)道采訪團(tuán)走進(jìn)大連,對(duì)話大連證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)于海聯(lián),回顧大連資本市場(chǎng)發(fā)展成果,探討優(yōu)勢(shì)與不足,展望未來(lái)大連資本市場(chǎng)發(fā)展,獻(xiàn)禮建黨100周年。
全面落實(shí)改革目標(biāo)
推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)
證券時(shí)報(bào)記者:資本市場(chǎng)正全面深化改革,大連證監(jiān)局如何推進(jìn)各項(xiàng)改革任務(wù)?
于海聯(lián):大連證監(jiān)局全面落實(shí)注冊(cè)制改革,著力提升直接融資比重。2020年以來(lái),大連轄區(qū)2家企業(yè)首發(fā);遼寧成大全國(guó)首例分拆新三板掛牌公司在境內(nèi)上市已獲交易所審核通過(guò);新增公司債券184.2億元,同比增長(zhǎng)254%,另有2家科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板企業(yè)IPO已注冊(cè)完畢,擬近期發(fā)行上市;3家上市公司非公開發(fā)行已全部過(guò)會(huì),預(yù)計(jì)融資不超過(guò)43.7億元。
在化解存量問題和風(fēng)險(xiǎn)、提高上市公司質(zhì)量方面,大連證監(jiān)局積極推動(dòng)政府出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》,建立了上市公司服務(wù)秘書制,為上市公司提供協(xié)調(diào)對(duì)接服務(wù),大連轄區(qū)提高上市公司質(zhì)量工作取得了良好開局。同時(shí)對(duì)影響上市公司質(zhì)量的主要規(guī)范性問題常抓不懈,連續(xù)5年將公司治理和內(nèi)部控制作為雙隨機(jī)檢查重點(diǎn)內(nèi)容,落實(shí)“退市一批,重組一批,重整一批”的工作思路,對(duì)3家救助無(wú)望的上市公司實(shí)施市場(chǎng)化退市,爭(zhēng)取各方支持某*ST上市公司通過(guò)司法重整程序?qū)嵤┤~債轉(zhuǎn)股,徹底化解了其退市風(fēng)險(xiǎn)。
證券時(shí)報(bào)記者:在推動(dòng)提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面,大連證監(jiān)局有哪些做法?
于海聯(lián):大連證監(jiān)局緊密結(jié)合轄區(qū)實(shí)際和職責(zé)定位,切實(shí)把資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展在轄區(qū)落實(shí)落地,在應(yīng)對(duì)疫情沖擊、優(yōu)質(zhì)后備企業(yè)培育、推動(dòng)解決歷史遺留問題、存量公司風(fēng)險(xiǎn)化解等方面更加積極有為并取得明顯成效,得到了地方政府和市場(chǎng)主體的充分肯定。
疫情期間先后6次摸底統(tǒng)計(jì)復(fù)工情況和困難需求,推動(dòng)地方政府出臺(tái)減免稅費(fèi)扶持政策并建立與各公司的一對(duì)一聯(lián)絡(luò)機(jī)制。積極傳遞證監(jiān)會(huì)及交易所優(yōu)惠政策,體現(xiàn)監(jiān)管彈性和溫度,協(xié)調(diào)銀企對(duì)接,幫助相關(guān)上市公司化解債務(wù)困難,督促協(xié)助高風(fēng)險(xiǎn)公司穩(wěn)控風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)2家公司出臺(tái)回購(gòu)方案,涉及金額45億元。引導(dǎo)各公司積極履行社會(huì)責(zé)任,據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),各公司共捐贈(zèng)資金4000余萬(wàn)元、各類防疫物資160余萬(wàn)件。
同時(shí),與地方政府工作合力進(jìn)一步增強(qiáng)。提高上市公司質(zhì)量、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)離不開地方政府的大力支持,去年以來(lái)大連證監(jiān)局多次向市政府專題匯報(bào),宣傳證監(jiān)會(huì)注冊(cè)制改革、提高上市公司質(zhì)量等重大改革政策導(dǎo)向,全面梳理分析轄區(qū)存量上市公司狀況,提出“一司一策”工作建議。大連市政府對(duì)資本市場(chǎng)的重視程度不斷提高,在國(guó)務(wù)院意見出臺(tái)前即主動(dòng)謀劃,并于今年初印發(fā)了大連市《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見》,各級(jí)地方政府及相關(guān)部門切實(shí)履行屬地責(zé)任。
積極貫徹落實(shí)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略,大力推進(jìn)“結(jié)對(duì)幫扶送金融下鄉(xiāng)”活動(dòng)。大連證監(jiān)局創(chuàng)新扶貧工作思路,聯(lián)合大連市扶貧辦、大連市政協(xié)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村委員會(huì)、大連市證券業(yè)協(xié)會(huì)、大連市期貨業(yè)協(xié)會(huì)、大連市基金業(yè)協(xié)會(huì)共同組織發(fā)起“結(jié)對(duì)幫扶-送金融下鄉(xiāng)”活動(dòng),旨在倡導(dǎo)大連轄區(qū)內(nèi)的證券、期貨、私募基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與大連市128個(gè)低收入村聯(lián)系對(duì)接,采取“一村三機(jī)構(gòu)”方式結(jié)對(duì)幫扶開展扶貧攻堅(jiān)工作,利用金融平臺(tái),實(shí)現(xiàn)資源要素的合理分配和雙向流動(dòng),解決低收入村脫貧增收問題。引導(dǎo)轄區(qū)機(jī)構(gòu)持續(xù)積極響應(yīng)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略,采取金融扶智、黨建扶貧、產(chǎn)業(yè)扶貧、教育扶貧、公益扶貧、消費(fèi)扶貧等多種舉措,助力全市低收入村提前3個(gè)月全部實(shí)現(xiàn)“脫低”摘帽。
證券時(shí)報(bào)記者:大連首創(chuàng)“保險(xiǎn)+期貨”模式深受市場(chǎng)好評(píng),連續(xù)6年被寫入中央一號(hào)文件,目前在這方面還進(jìn)行了哪些探索?
于海聯(lián):大連證監(jiān)局探索運(yùn)用“保險(xiǎn)+期貨”模式服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略,積極推動(dòng)實(shí)施大連市普蘭店區(qū)低收入村玉米“保險(xiǎn)+期貨”精準(zhǔn)扶貧項(xiàng)目,指導(dǎo)安糧期貨大連分公司充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)能力,聯(lián)合人保財(cái)險(xiǎn)在大連下轄的莊河市開展豬飼料價(jià)格“保險(xiǎn)+期貨”項(xiàng)目,惠及91戶養(yǎng)殖戶2.7萬(wàn)余頭育肥豬,養(yǎng)殖戶承擔(dān)保費(fèi)12萬(wàn)元,其余由大商所、大連市政府補(bǔ)貼支持,獲賠金額達(dá)316萬(wàn)余元,單頭豬凈利潤(rùn)增加約10%,有力保障了養(yǎng)殖戶收益,也為地方農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理提供了第一手實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),取得了良好反響及社會(huì)效益。
“保險(xiǎn)+期貨”精準(zhǔn)扶貧項(xiàng)目成功理賠,打破了農(nóng)民“看天吃飯、因?yàn)?zāi)致貧”的窘境,極大地穩(wěn)定了低收入村農(nóng)民收入,也為大連市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理提供了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
積極有為
打造企業(yè)上市長(zhǎng)效梯隊(duì)
證券時(shí)報(bào)記者:大連證監(jiān)局在發(fā)掘、培育和促進(jìn)企業(yè)上市掛牌方面做了哪些工作?目前轄區(qū)企業(yè)上市后備情況如何?
于海聯(lián):近兩年,大連證監(jiān)局緊緊把握注冊(cè)制改革和IPO常態(tài)化發(fā)行的重要機(jī)遇,把加快企業(yè)上市、擴(kuò)大直接融資放到更突出的位置,支持引導(dǎo)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)在多層次資本市場(chǎng)上市掛牌。
一是建立合作機(jī)制,完善政府、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、企業(yè)三方聯(lián)動(dòng)機(jī)制,落實(shí)企業(yè)上市“專班制”,提高資源整合和企業(yè)服務(wù)能力。
二是與滬深證券交易所簽署建立資本市場(chǎng)服務(wù)基地協(xié)議,積極開展各類培訓(xùn)和座談交流。通過(guò)線上線下對(duì)上市后備企業(yè)宣講證監(jiān)會(huì)、滬深交易所上市相關(guān)政策、規(guī)則,幫助企業(yè)及時(shí)掌握最新政策和要求,提升規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。
三是施行高效、便利輔導(dǎo)監(jiān)管工作舉措。即報(bào)即備案,即報(bào)即驗(yàn)收,依法加快上市流程。
在打造企業(yè)上市梯次培育體系等有效舉措持續(xù)推動(dòng)下,2020年以來(lái)大連轄區(qū)新增8家備案企業(yè),后備梯隊(duì)初步形成。豪森股份科創(chuàng)板上市,成為大連首家科創(chuàng)板企業(yè),結(jié)束了大連4年無(wú)新增上市公司的歷史。連城數(shù)控掛牌新三板精選層,成為東北首家掛牌新三板精選層企業(yè)。
截至目前,轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)德邁仕和科創(chuàng)板企業(yè)科德數(shù)控均已通過(guò)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。預(yù)計(jì)今年還有4~5家企業(yè)進(jìn)行申報(bào)。
證券時(shí)報(bào)記者:在充分發(fā)揮好多層次資本市場(chǎng)的價(jià)值和作用上,當(dāng)?shù)剡有哪些潛力可挖?
于海聯(lián):資本市場(chǎng)作為推動(dòng)科技、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)高水平循環(huán)的重要樞紐,能夠?yàn)椴煌愋汀⒉煌芷诳萍夹推髽I(yè)提供全方位投融資服務(wù)。近幾年,在加快創(chuàng)新戰(zhàn)略的引導(dǎo)下,大連轄區(qū)涌現(xiàn)了一批具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新型企業(yè),部分企業(yè)“硬科技”產(chǎn)品攻克重點(diǎn)領(lǐng)域,打破了進(jìn)口壟斷。為更好地推動(dòng)科技與資本的融合,未來(lái)大連證監(jiān)局將充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在促進(jìn)創(chuàng)新資本形成中的獨(dú)特優(yōu)勢(shì),堅(jiān)持雙管齊下:
一是完善多層次資本市場(chǎng)體系,夯實(shí)多層次資本市場(chǎng)塔基。推動(dòng)大連區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展,充分發(fā)揮其在支持“雙創(chuàng)”企業(yè)融資、增強(qiáng)金融服務(wù)普惠性方面的作用。
二是加強(qiáng)與大連市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投服務(wù)中心合作,合力打造轄區(qū)科技企業(yè)直接融資綜合服務(wù)平臺(tái)。為科技型企業(yè)提供針對(duì)性、差異化的服務(wù),引導(dǎo)、幫助企業(yè)利用好多層次資本市場(chǎng),營(yíng)造良好的市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境,實(shí)現(xiàn)以金融資本賦能科技創(chuàng)新。
多措并舉
強(qiáng)化“看門人”職責(zé)
證券時(shí)報(bào)記者:在防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面,大連證監(jiān)局做了哪些工作?成效如何?
于海聯(lián):2020年,大連證監(jiān)局繼續(xù)貫徹“穩(wěn)定大局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類施策、精準(zhǔn)拆彈”的方針,遏制增量與化解存量并舉,牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。
在防范化解上市公司重大風(fēng)險(xiǎn)方面,提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)前瞻性和聯(lián)動(dòng)性,對(duì)2家救助無(wú)望的上市公司實(shí)施市場(chǎng)化平穩(wěn)退市,支持某*ST公司通過(guò)司法重整程序?qū)嵤┤~債轉(zhuǎn)股,轄區(qū)首家上市公司破產(chǎn)重整順利完成,該項(xiàng)工作創(chuàng)造了多個(gè)業(yè)內(nèi)第一。壓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)公司及其控股股東主體責(zé)任,引導(dǎo)個(gè)別公司控股股東積極主動(dòng)擔(dān)當(dāng)作為,置入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn),成功化解公司面值退市風(fēng)險(xiǎn)。全年風(fēng)險(xiǎn)類上市公司從14家減少到10家。全年高比例質(zhì)押公司從8家減少到5家。
防范化解證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)方面,加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管,提升轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控水平,實(shí)施分類監(jiān)管,年均監(jiān)測(cè)轄區(qū)證券、期貨類數(shù)據(jù)報(bào)表1900余張,近3年共對(duì)各類機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施20余件。突出重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范,平穩(wěn)有序化解轄區(qū)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。
證券時(shí)報(bào)記者:打擊資本市場(chǎng)違法,落實(shí)“零容忍”要求,大連證監(jiān)局有哪些做法?
于海聯(lián):大連證監(jiān)局堅(jiān)決貫徹依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的總體部署,按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”的工作方針,依法從重從快從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為!傲闳萑獭辈皇菍(duì)某些違法違規(guī)案例的“零容忍”,而是對(duì)全部惡性違法違規(guī)問題的“零容忍”。大連證監(jiān)局對(duì)各種惡性違法違規(guī)問題進(jìn)行全方位打擊,全面抓實(shí)有關(guān)公司和個(gè)人的相關(guān)責(zé)任。
2020年以來(lái),共計(jì)查辦案件10起(含2019年結(jié)轉(zhuǎn)6起案件),其中已結(jié)案2起,移送審理3起;內(nèi)幕交易案件立案4起,建議處罰2起,較近3年均實(shí)現(xiàn)較大突破;新增交辦案件2起,接收違法違規(guī)線索立案1起,初查1起;協(xié)查案件6起,外調(diào)資料30余次;發(fā)放監(jiān)督檢查通知書100余份、銀行查詢單60余份。
多管齊下
筑牢投資者權(quán)益保護(hù)防線
證券時(shí)報(bào)記者:在投資者教育與保護(hù)、構(gòu)建良好市場(chǎng)生態(tài)等方面,大連證監(jiān)局做了哪些工作?
于海聯(lián):大連證監(jiān)局通過(guò)增強(qiáng)投資者教育普惠性、提高投資者服務(wù)質(zhì)量,整合監(jiān)管資源,發(fā)揮聯(lián)動(dòng)效應(yīng)等,提升轄區(qū)投資者保護(hù)工作效能。堅(jiān)持踐行和貫徹“大投!惫ぷ骼砟睿晟仆侗9ぷ鳈C(jī)制。通過(guò)召開投資者保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議,強(qiáng)化外部合作工作機(jī)制,將投保的新理念、新思路及時(shí)傳遞給地方相關(guān)政府部門和市場(chǎng)主體,督導(dǎo)上市公司、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體,嚴(yán)格履行投資者保護(hù)的首要責(zé)任。
2020年,大連證監(jiān)局組織了“3·15”、“5·15”等專項(xiàng)活動(dòng),普及新《證券法》,結(jié)合注冊(cè)制、退市制度改革中心工作,提升上市公司質(zhì)量,防范債券違約風(fēng)險(xiǎn)、私募基金風(fēng)險(xiǎn),防范打擊場(chǎng)外配資、“殺豬盤”騙局等投資者重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)等。開發(fā)各類線上投教產(chǎn)品,開展大連轄區(qū)《證券法》線上知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)。組織開展“股東來(lái)了2020”知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)。組織開展投教產(chǎn)品征集活動(dòng),2020年共收到12家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的20余件投教產(chǎn)品,擇優(yōu)選擇5件,供轄區(qū)投教基地等單位宣傳使用。
在糾紛化解方面,協(xié)調(diào)大連中院與中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心就天神娛樂證券虛假陳述案開展訴調(diào)對(duì)接工作,切實(shí)拓寬轄區(qū)投資者合法權(quán)益救濟(jì)途徑。指導(dǎo)中證大連調(diào)解工作站完成“完善證券糾紛多元化解機(jī)制的實(shí)踐研究”調(diào)研課題。2019年和2020年共登記調(diào)解案件113件,受理調(diào)解案件95件,調(diào)解成功88件,投資者獲賠金額63.3萬(wàn)余元。
以高質(zhì)量黨建
引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展
證券時(shí)報(bào)記者:大連證監(jiān)局在將黨建落實(shí)到行動(dòng)上、融入到工作中,有哪些好的做法?
于海聯(lián):近年來(lái),在中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委的領(lǐng)導(dǎo)下,大連證監(jiān)局始終堅(jiān)持黨建引領(lǐng)、推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。立足本局實(shí)際,調(diào)整黨支部設(shè)置,推行“支部建在處室、處長(zhǎng)兼任書記”的工作機(jī)制。先后組織開展“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育、“不忘初心、牢記使命”主題教育、作風(fēng)問題專項(xiàng)整治等集中教育。連續(xù)三年常態(tài)化開展能力建設(shè)活動(dòng),持續(xù)開展干部思想動(dòng)態(tài)分析、班子成員談心談話全覆蓋,以及在業(yè)務(wù)處室之間開展交叉廉政監(jiān)督等工作。
強(qiáng)化黨建與業(yè)務(wù)深入融合。每月局務(wù)會(huì)既聽取各處室業(yè)務(wù)工作進(jìn)展情況匯報(bào),又聽取各支部書記黨建和廉政建設(shè)工作情況匯報(bào),布置工作時(shí)既明確監(jiān)管業(yè)務(wù)工作思路和重點(diǎn),又督促指導(dǎo)黨建工作開展。牽頭以“新形勢(shì)下黨建與監(jiān)管業(yè)務(wù)深度融合”為主題開展調(diào)查研究,深入分析問題和不足,探索推進(jìn)思路和具體對(duì)策。
通過(guò)抓思想、帶隊(duì)伍、轉(zhuǎn)作風(fēng)、提能力、強(qiáng)監(jiān)督,大連證監(jiān)局把黨建工作與監(jiān)管業(yè)務(wù)緊密結(jié)合、與發(fā)揮好派出機(jī)構(gòu)職責(zé)作用緊密結(jié)合,切實(shí)將黨建優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為促進(jìn)監(jiān)管工作的強(qiáng)大動(dòng)力,在防控轄區(qū)資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推進(jìn)資本市場(chǎng)全面深化改革舉措落地等方面取得了較好的效果。
證券時(shí)報(bào)記者:在提高黨建工作質(zhì)量方面,大連證監(jiān)局有哪些新思路、新做法?開展了哪些黨史學(xué)習(xí)活動(dòng)與教育?
于海聯(lián):大連證監(jiān)局推動(dòng)提高黨建工作質(zhì)量,首先完善黨支部工作制度,提高黨支部標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化水平。其次,進(jìn)一步強(qiáng)化黨支部政治功能和戰(zhàn)斗堡壘作用。聯(lián)合大連商品交易所開展支部書記集中培訓(xùn),不斷強(qiáng)化支部書記主業(yè)主責(zé)意識(shí),壓緊壓實(shí)對(duì)支部黨員的教育、管理、監(jiān)督和對(duì)群眾的組織、宣傳、凝聚、服務(wù)職責(zé),黨支部工作更加規(guī)范有力。第三是不斷增強(qiáng)基層黨組織凝聚力戰(zhàn)斗力。突出理想信念宗旨教育,組織參觀“周恩來(lái)總理在大連”紀(jì)念展室,緬懷學(xué)習(xí)周恩來(lái)總理的豐功偉績(jī)和崇高精神。各黨支部主動(dòng)“走出去”,組織參觀瓦房店市復(fù)州城家風(fēng)教育基地、觀看黨建宣傳片《旗幟》、赴莊河市黑島鎮(zhèn)參觀甲午海戰(zhàn)遺址,激勵(lì)干部堅(jiān)定理想信念,牢記初心使命。
黨史學(xué)習(xí)教育開展以來(lái),大連證監(jiān)局按照學(xué)習(xí)教育實(shí)施方案,做實(shí)“規(guī)定動(dòng)作”,創(chuàng)新“自選動(dòng)作”,推動(dòng)黨史學(xué)習(xí)教育全面鋪開、走向深入。大連證監(jiān)局通過(guò)全面從嚴(yán)治黨會(huì)議再?gòu)?qiáng)調(diào)、支部多形式學(xué)習(xí)交流、精心打造“支部園地”等形式,扎扎實(shí)實(shí)抓好黨史學(xué)習(xí)教育。