首屆基金投顧業(yè)務(wù)峰會(huì)在上交所西部基地舉行

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）6月4日，由上海證券交易所主辦的首屆基金投顧業(yè)務(wù)峰會(huì)在上海證券交易所西部基地舉辦，來自成都市政府、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的專家出席并發(fā)表講話，首批基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的代表以及來自銀行、基金、券商、保險(xiǎn)、三方銷售等90余家市場(chǎng)機(jī)構(gòu)代表出席會(huì)議。

　　2019年10月，以《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》發(fā)布為標(biāo)志，基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式落地�；�金投顧業(yè)務(wù)的推出，被業(yè)內(nèi)認(rèn)為是財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的落地之舉，標(biāo)志著資本市場(chǎng)買方中介新生態(tài)的誕生。2021年4月，多家市場(chǎng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了第二批基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格專家評(píng)審。在此基金投顧業(yè)務(wù)即將步入新發(fā)展階段之際，由上交所牽頭舉辦首屆基金投顧業(yè)務(wù)峰會(huì)，邀請(qǐng)行業(yè)專家共聚一堂，在總結(jié)首批試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，共同探討基金投顧業(yè)務(wù)未來的發(fā)展，對(duì)行業(yè)進(jìn)步具有重要意義。

　　會(huì)上，成都市政府高建軍副秘書長(zhǎng)表示，近年來成都大力發(fā)展現(xiàn)代金融產(chǎn)業(yè)生態(tài)服務(wù)，西部金融中心的知名度和影響力逐步提升。希望以此次投顧峰會(huì)為契機(jī)，深化交流合作，共同將成都市打造成金融人才和金融項(xiàng)目的國(guó)際化、專業(yè)化平臺(tái)載體。

　　上海證券交易所副總經(jīng)理劉逖圍繞“五個(gè)一”提出了上交所未來聚集行業(yè)力量、助力基金投顧業(yè)務(wù)發(fā)展、塑造全新基金行業(yè)發(fā)展生態(tài)的具體措施，主要包括：升級(jí)一個(gè)平臺(tái)打通場(chǎng)內(nèi)外銷售渠道，拓展ETF投資者群體；繼續(xù)打造一個(gè)完整產(chǎn)品鏈，完善標(biāo)的資產(chǎn)覆蓋股票、債券、商品、外匯及衍生品的財(cái)富管理產(chǎn)品市場(chǎng)；建設(shè)一個(gè)創(chuàng)新中心，攜手行業(yè)機(jī)構(gòu)持續(xù)推進(jìn)基金產(chǎn)品創(chuàng)新研發(fā)；構(gòu)建一套機(jī)制，推動(dòng)基金交易機(jī)制優(yōu)化，提升投顧產(chǎn)品底層流動(dòng)性；深化一體化市場(chǎng)服務(wù)體系，多渠道為投資者提供ETF相關(guān)信息。

　　證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部八處處長(zhǎng)李瑩表示，在居民財(cái)富管理需求旺盛、人口老齡化趨勢(shì)加速、產(chǎn)品多元化程度和復(fù)雜性不斷提升等多重因素下，基金投顧業(yè)務(wù)面臨難得的發(fā)展機(jī)遇。通過一年多試點(diǎn)，行業(yè)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)實(shí)踐和理論研究方面進(jìn)行了深入的探索，基金投顧在發(fā)展中前進(jìn)、在摸索中成長(zhǎng)，取得了較好的示范效應(yīng)。截至今年4月底首批試點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)合計(jì)服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模近500億元，服務(wù)投資者超過200萬戶；基金投顧客戶中保有三個(gè)月以上的客戶復(fù)投率超過40%，投資者認(rèn)同感不斷增強(qiáng)。基金投顧業(yè)務(wù)為市場(chǎng)帶來更多長(zhǎng)期、專業(yè)、增量基金。試點(diǎn)證券公司服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模中銀證凈轉(zhuǎn)入資金占比近九成，充沛了市場(chǎng)源頭活水。行業(yè)部分優(yōu)質(zhì)基金產(chǎn)品中，通過投資顧問配置的份額已超過產(chǎn)品總份額的1/3，探索了投資者所有權(quán)與投資權(quán)分離的雙層投資者結(jié)構(gòu)，提升了投資端的專業(yè)化水平。同時(shí)基金投顧規(guī)范化發(fā)展內(nèi)生機(jī)制初步形成，制度體系正加速完善。試點(diǎn)機(jī)構(gòu)差異化的探索，拓展了可行投顧業(yè)務(wù)商業(yè)模式，圍繞投資、顧問、財(cái)富、管理、客戶、賬戶、買方中介、智能和科技等業(yè)務(wù)關(guān)鍵詞進(jìn)行深度挖掘，形成了寶貴的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)。對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)律認(rèn)識(shí)的深化，也為行業(yè)發(fā)展提供了有力的理論基礎(chǔ)。最后，李瑩指出，“十四五”期間資本市場(chǎng)面臨大好發(fā)展形勢(shì)，行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)抓住發(fā)展機(jī)遇，主動(dòng)作為，提升本領(lǐng)，用貼心服務(wù)和良好回報(bào)回饋廣大基金投資者，用合規(guī)經(jīng)營(yíng)和專業(yè)能力來助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

　　中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公募部負(fù)責(zé)人沈?qū)幈硎�，協(xié)會(huì)將積極配合證監(jiān)會(huì)相關(guān)部署，進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)橋梁紐帶作用，與行業(yè)機(jī)構(gòu)形成合力，做好基金投顧業(yè)務(wù)擴(kuò)大試點(diǎn)的相關(guān)支持和服務(wù)工作，持續(xù)完善試點(diǎn)配套規(guī)則。

　　會(huì)上，易方達(dá)基金、國(guó)聯(lián)證券等首批試點(diǎn)機(jī)構(gòu)代表進(jìn)行了試點(diǎn)回顧分享。與會(huì)機(jī)構(gòu)代表就系統(tǒng)建設(shè)和金融科技在基金投顧業(yè)務(wù)中的應(yīng)用、基金投顧與指數(shù)產(chǎn)品發(fā)展、基金投顧中的基金投資與研究等話題進(jìn)行了探討。