深交所：優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板發(fā)行承銷機制 提升發(fā)行定價市場化水平

　　中證網訊（記者 黃靈靈）深交所8月20日消息，為貫徹落實中國證監(jiān)會有關上位法規(guī)要求，優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行承銷相關配套業(yè)務規(guī)則，促進買賣雙方有序博弈，推動市場化發(fā)行定價機制有效發(fā)揮作用，維護市場良好秩序和良性生態(tài)，深交所擬修改《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務實施細則》（以下簡稱《首發(fā)實施細則》）部分條款，今日起向社會公開征求意見，截止時間為2021年9月5日。

　　深交所相關負責人表示，創(chuàng)業(yè)板試點注冊制以來，進一步完善了市場化發(fā)行承銷制度體系，建立了以機構投資者為主體的創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行詢價定價配售機制，發(fā)揮了積極作用，新股發(fā)行總體平穩(wěn)有序。但實踐中也出現一些新情況新問題。為此，深交所在中國證監(jiān)會指導下，堅持市場化、法治化原則，在常態(tài)化加強發(fā)行承銷監(jiān)管的同時，動態(tài)研究完善《首發(fā)實施細則》，積極維護新股發(fā)行承銷過程的公平和效率。本次主要修改內容包括三個方面：一是完善高價剔除機制，將高價剔除比例從不低于10%調整為不超過3%；二是與《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》銜接，取消新股發(fā)行定價與申購時間安排、投資風險特別公告次數掛鉤的要求；三是加強詢價報價行為監(jiān)管，明確網下投資者參與詢價時規(guī)范要求、違規(guī)情形和監(jiān)管措施，涉嫌違反法律法規(guī)或證監(jiān)會規(guī)定的，上報證監(jiān)會查處或由司法機關依法追究刑事責任。

　　深交所相關負責人表示，接下來，深交所將繼續(xù)全面踐行“建制度、不干預、零容忍”方針和“四個敬畏、一個合力”要求，堅持“開明、透明、廉明、嚴明”工作理念，認真研究吸收市場各方合理建議，根據意見建議進一步完善《首發(fā)實施細則》，優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板發(fā)行承銷機制，提升發(fā)行定價市場化水平，強化發(fā)行承銷過程監(jiān)管，督促買賣雙方認真履職盡責，獨立客觀報價，審慎合理定價，共同維護好新股發(fā)行秩序，更好發(fā)揮要素資源優(yōu)化配置功能。