證監(jiān)會就《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》公開征求意見

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會11月19日消息，為貫徹落實《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，適應(yīng)注冊制改革發(fā)展需要，貫徹《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》精神和原則，進一步規(guī)范和指導(dǎo)保薦人對境內(nèi)擬發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券或存托憑證的公司的盡職調(diào)查工作，提高保薦人盡職調(diào)查工作和信息披露質(zhì)量，證監(jiān)會擬對《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》（證監(jiān)發(fā)行字〔2006〕15號）進行修訂，現(xiàn)向社會公開征求意見。

　　征求意見稿共十一章八十七條，主要修訂內(nèi)容如下：一是更好地貫徹注冊制以信息披露為核心的理念和在盡職調(diào)查工作中落實注冊制的基本要求；二是對原《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》中未涉及的一些盡職調(diào)查事項進行了補充；三是將保薦人“薦”的職責(zé)提到更重要位置，充分發(fā)揮其在投資價值判斷方面的前瞻性作用；四是明確保薦人對其他證券服務(wù)機構(gòu)出具專業(yè)意見的內(nèi)容，在評估其相關(guān)工作充分、可靠的基礎(chǔ)上可以合理信賴，但應(yīng)進一步核查驗證，同時明確了保薦人應(yīng)合理使用第三方外聘機構(gòu)，不得將法定職責(zé)予以外包，保薦人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因聘請第三方而減輕或免除。

　　證監(jiān)會表示，將根據(jù)公開征求意見的情況，認(rèn)真研究，進一步修改完善后盡快發(fā)布實施。