落實(shí)“開門辦監(jiān)管” 上交所亮明上市公司服務(wù)規(guī)范

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）為進(jìn)一步提升服務(wù)水平，規(guī)范監(jiān)管行為，落實(shí)“開門辦監(jiān)管”，1月12日，上交所發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第3號(hào)——信息披露咨詢、業(yè)績(jī)說明會(huì)等服務(wù)》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第11號(hào)——信息披露咨詢、業(yè)績(jī)說明會(huì)等服務(wù)》（以下合稱《指南》）�！吨改稀废到y(tǒng)總結(jié)了監(jiān)管實(shí)踐中服務(wù)上市公司的成熟做法，進(jìn)一步改進(jìn)工作機(jī)制和流程，旨在讓上市公司服務(wù)需求有章可循、有處可提、有人可問，完善上市公司“急難愁盼”事項(xiàng)服務(wù)方案，切實(shí)增強(qiáng)上市公司的獲得感和滿意度，持續(xù)提升監(jiān)管服務(wù)質(zhì)效。

　　近年來，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，已經(jīng)成為全面深化資本市場(chǎng)改革的重中之重�！伴_門辦監(jiān)管”，暢通上市公司的服務(wù)渠道，及時(shí)了解并滿足上市公司的合理訴求，激發(fā)上市公司發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，是推動(dòng)進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的重要途徑。隨著資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展，上市公司的數(shù)量持續(xù)增加，服務(wù)需求也日益豐富，迫切需要建立體系化、規(guī)范化、常態(tài)化的服務(wù)機(jī)制，充實(shí)服務(wù)內(nèi)容，提升服務(wù)水平，為上市公司規(guī)范發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)提供更多支持，創(chuàng)造更多條件。本次《指南》在全面總結(jié)實(shí)踐做法的基礎(chǔ)上，結(jié)合上市公司需求和業(yè)務(wù)開展實(shí)際，將信息披露咨詢、業(yè)績(jī)說明會(huì)等各項(xiàng)服務(wù)的內(nèi)容予以制度化并對(duì)外公開，以充分便利上市公司，自覺接受市場(chǎng)監(jiān)督，更好地發(fā)揮交易所一線監(jiān)管服務(wù)職責(zé)。

　　一是系統(tǒng)梳理總結(jié)，將行之有效的做法制度化。實(shí)踐中，上交所已經(jīng)與上市公司建立了通暢的溝通渠道，為每家公司配備對(duì)應(yīng)聯(lián)絡(luò)人，上市公司信息披露咨詢、現(xiàn)場(chǎng)來訪、參加培訓(xùn)等服務(wù)事項(xiàng)已成慣例，工作機(jī)制清晰，公司接受度也較高�！吨改稀吠ㄟ^全面梳理總結(jié)，將這些機(jī)制提升為具體規(guī)范。明確上市公司可以通過電話等非現(xiàn)場(chǎng)方式或者來訪等現(xiàn)場(chǎng)方式向上交所咨詢，規(guī)定答復(fù)方式和答復(fù)時(shí)限，以及雙人接待來訪、事后登記等要求。

　　二是創(chuàng)新溝通機(jī)制，強(qiáng)化親身實(shí)地交流�！吨改稀飞钊肼鋵�(shí)“開門辦監(jiān)管”，堅(jiān)持“請(qǐng)進(jìn)來”與“走出去”相結(jié)合。在常規(guī)來訪接待外，特別增設(shè)部門負(fù)責(zé)人接待日制度，由部門主要負(fù)責(zé)人或授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人每周固定時(shí)段接待上市公司來訪，直接傾聽意見和訴求，上市公司可通過公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)查詢和預(yù)約接待日時(shí)段。同時(shí)，就調(diào)研走訪事項(xiàng)專設(shè)一章，明確涉及上市公司的重要規(guī)則或業(yè)務(wù)安排需充分調(diào)研意見，以及走訪上市公司的相關(guān)要求。

　　三是回應(yīng)公司訴求，豐富完善服務(wù)內(nèi)容。上交所持續(xù)關(guān)注市場(chǎng)的新變化和新需求。當(dāng)前，業(yè)績(jī)說明會(huì)已成為很多上市公司定期報(bào)告披露后的“標(biāo)配”，召開意愿、頻次全面提升，相關(guān)服務(wù)機(jī)制也趨于成熟�！吨改稀穼ＴO(shè)一章對(duì)業(yè)績(jī)說明會(huì)服務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)定，并設(shè)置專線咨詢電話，提供充足便利。此外，對(duì)于實(shí)踐中公司反映較為迫切的及時(shí)掌握監(jiān)管動(dòng)態(tài)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的需求，規(guī)定將定期以視頻等形式向上市公司推送相關(guān)內(nèi)容，以明確市場(chǎng)預(yù)期。

　　四是全面加強(qiáng)協(xié)作，充分凝聚各方合力。近年來，上交所不斷提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，與地方政府、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)等在上市公司風(fēng)險(xiǎn)化解、國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展、區(qū)域資本市場(chǎng)建設(shè)等方面積極開展協(xié)作，取得了一些成果，也積累了有益經(jīng)驗(yàn)。《指南》將與地方政府、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等部門的協(xié)作機(jī)制和內(nèi)容予以明確，作為常態(tài)化工作推進(jìn)，以充分凝聚提高上市公司質(zhì)量的強(qiáng)大合力。

　　建立公開、透明、規(guī)范的上市公司服務(wù)機(jī)制，是優(yōu)化工作方法，加強(qiáng)外部監(jiān)督，提升監(jiān)管服務(wù)效能的重要舉措。下一步，上交所將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的部署和要求，不斷豐富服務(wù)舉措，提升服務(wù)水平，主動(dòng)接受監(jiān)督，為上市公司及相關(guān)方提供更多便利，共建推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的良好市場(chǎng)生態(tài)。