上海出臺依法從嚴打擊證券違法活動方案

　　為進一步貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，近日，經(jīng)上海市政府同意，《上海市關于依法從嚴打擊證券違法活動的方案》（簡稱《上海方案》）印發(fā)�！渡虾７桨浮烦雠_，對于“零容忍”懲治證券期貨違法犯罪行為，維護上海資本市場秩序，進一步保障上海資本市場服務實體經(jīng)濟高質量發(fā)展，深入推進上海國際金融中心建設、全力打造社會主義現(xiàn)代化引領區(qū)等國家戰(zhàn)略的實施具有重要現(xiàn)實意義。

　　《上海方案》在全面貫徹《兩辦意見》要求的基礎上，立足上海資本市場執(zhí)法司法實際，圍繞2022年、2025年兩個階段的工作目標，規(guī)定了七個方面、二十六條具體落實舉措，主要包括：一是為上海市承擔的重大國家戰(zhàn)略保駕護航�！渡虾７桨浮分�眼為科創(chuàng)板注冊制營造良好法治環(huán)境，提出將適時針對科創(chuàng)板注冊制中各類違法行為開展專項執(zhí)法行動，針對投行業(yè)務領域開展重點執(zhí)法。充分運用全國人大常委會對上海市人大制定浦東新區(qū)法規(guī)的授權，推進加強符合浦東改革創(chuàng)新實踐需要及上海國際金融中心要求的證券領域立法供給。積極助力國際金融資產(chǎn)交易平臺建設，建立健全配套跨境監(jiān)管執(zhí)法規(guī)則。

　　二是為深化資本市場改革提供“上海經(jīng)驗”。在健全證券民事賠償制度方面深化探索，加強證券監(jiān)管部門與司法機關在證券民事賠償訴訟中的協(xié)作，探索證券民事公益訴訟制度，開展證券行業(yè)仲裁制度試點；在強化市場約束機制方面先試先行，打造上市公司市場化退出“典型案例”，支持上市公司通過主動退市、企業(yè)合并、重組上市等多元化渠道依法退出、出清；在提升證券執(zhí)法效能方面再出“新招”，建立公安機關、市場監(jiān)管、稅務、人民銀行等多部門常態(tài)化協(xié)查機制。

　　三是為加快健全證券執(zhí)法司法體制機制貢獻“上海智慧”�！渡虾７桨浮钒焉罨�證券監(jiān)管部門與公安司法機關全方位的協(xié)同配合放在重要位置，部署在市金融穩(wěn)定協(xié)調聯(lián)席會議下增設“市打擊資本市場違法活動協(xié)調工作小組”。發(fā)揮上海行政刑事查處力量集中的優(yōu)勢，明確要求建立相關大案要案快查快處機制，同時在雙向移送證券違法犯罪線索、建立檢察院與證券監(jiān)管部門干部交流通道、強化司法審判與證券行政執(zhí)法協(xié)調銜接等方面進一步完善體制機制，強化打擊證券違法活動合力。

　　四是為上海打造法治誠信資本市場的示范區(qū)夯實基礎�！渡虾７桨浮穼⒁婪◤膰来驌糇C券違法活動與有效防范化解風險、加強市場誠信建設相結合，要求市場監(jiān)管、公安、證券監(jiān)管等相關部門強化聯(lián)合執(zhí)法，堅決清理非法證券業(yè)務；加強債券市場統(tǒng)一執(zhí)法和跨市場信息統(tǒng)籌監(jiān)管，嚴厲查處各類“逃廢債”行為；全面推廣信用承諾制度，將信用承諾事項及其履行情況納入信用記錄，探索信用報告代替企業(yè)合規(guī)證明，運用上海投保聯(lián)盟平臺持續(xù)做好資本市場誠信宣傳教育。

　　上海證監(jiān)局表示，下一步，上海證監(jiān)局、上海市地方金融監(jiān)管局等相關部門將緊密協(xié)作，切實抓好《上海方案》貫徹落實。一是加強學習，提高認識。二是突出重點，落實責任。在全面推進各項任務落地的基礎上，重點抓好支持浦東新區(qū)金融領域立法、建立打擊資本市場違法活動協(xié)調工作機制、強化國際金融資產(chǎn)交易平臺建設法治保障等具有“上海特色”任務的推進。三是發(fā)揮合力，規(guī)范發(fā)展。促進《上海方案》相關工作協(xié)作內(nèi)容盡快落地落實落細。四是加強宣傳，營造氛圍。在法律法規(guī)發(fā)布實施、重大典型案例調查處罰、執(zhí)法司法體制機制專門化措施取得進展等重要節(jié)點，主動開展全方位、立體化的集中宣傳活動，向市場明確傳遞“零容忍”的鮮明信號，全力維護資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)。