全面貫徹“零”容忍 一線監(jiān)管“嚴(yán)”當(dāng)頭——上交所發(fā)布2021年度一線監(jiān)管情況通報(bào)
2021年，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，上交所認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的決策部署，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”工作理念，堅(jiān)守資本市場(chǎng)人民性，認(rèn)真履行自律管理職責(zé)，全面加強(qiáng)一線監(jiān)管，依法依規(guī)從嚴(yán)懲處證券違法違規(guī)行為。與此同時(shí)，更加注重提升一線監(jiān)管的及時(shí)性、透明度和協(xié)同性，更加注重維護(hù)公開(kāi)公平公正市場(chǎng)秩序，更加注重保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。
2021年，上交所針對(duì)各類違規(guī)主體共實(shí)施紀(jì)律處分185單，同比增加約36%；處分證券發(fā)行人126家次及相關(guān)監(jiān)管對(duì)象656名，同比增加約15%；針對(duì)財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、“逃廢債”、定期報(bào)告披露違規(guī)等典型、惡性案件的主要責(zé)任人員，作出公開(kāi)譴責(zé)、公開(kāi)認(rèn)定不適格人選等處分決定50余次，同比增長(zhǎng)約20%；針對(duì)異常交易行為和一般信息披露違規(guī)行為實(shí)施書面警示等監(jiān)管措施5300余次，同比增長(zhǎng)約60%。
從嚴(yán)監(jiān)管上市公司突出問(wèn)題
上市公司是資本市場(chǎng)的基石。提高上市公司質(zhì)量是推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，也是交易所一線監(jiān)管職責(zé)的重要內(nèi)容。上交所貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)“三點(diǎn)一線”監(jiān)管協(xié)作要求，認(rèn)真履行上市公司信息披露監(jiān)管職責(zé)，督促上市公司及有關(guān)信息披露義務(wù)人及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息，嚴(yán)肅處置信息披露違規(guī)，推動(dòng)上市公司規(guī)范治理、提升信息披露質(zhì)量。
一是突出對(duì)財(cái)務(wù)造假等重點(diǎn)案件懲處。全年處置財(cái)務(wù)造假類信息披露案件4單，涉及的4家上市公司被公開(kāi)譴責(zé)，處分相關(guān)責(zé)任人54名，其中19名責(zé)任人被公開(kāi)譴責(zé)，1名責(zé)任人被公開(kāi)認(rèn)定。例如，退市航通子公司連續(xù)多年實(shí)施財(cái)務(wù)造假，合計(jì)虛增凈利潤(rùn)超30億元，上交所對(duì)公司及主要責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)，時(shí)任董事長(zhǎng)被公開(kāi)認(rèn)定10年；退市鵬起對(duì)子公司控制事項(xiàng)會(huì)計(jì)處理不恰當(dāng)，多期定期報(bào)告財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)披露不準(zhǔn)確，上交所對(duì)公司及主要責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)。同時(shí)，對(duì)20余單財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確行為作出處理。
二是嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題。落實(shí)“清欠解�！闭撸哟髮�(duì)資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)和督促整改力度。2021年，推動(dòng)70余家公司完全或部分解決資金占用、違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，涉及金額570余億元。針對(duì)相關(guān)違規(guī)行為分類實(shí)施自律監(jiān)管懲戒，全年實(shí)施紀(jì)律處分34單，處分上市公司33家，相關(guān)責(zé)任人232名。對(duì)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重且拒不整改的上市公司及相關(guān)責(zé)任人，依法依規(guī)予以嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。例如，ST華儀控股股東長(zhǎng)期占用上市公司資金合計(jì)23.2億元，其中11.41億元尚未歸還，違規(guī)提供擔(dān)保10.88億元，公司已實(shí)際承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任7.37億元，上交所對(duì)公司及主要責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)，多人被公開(kāi)認(rèn)定；*ST廣珠實(shí)際控制人累計(jì)占用公司40.17億元，截至2020年期末仍有13.05億元尚未歸還，上交所對(duì)公司及多名責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)，實(shí)際控制人被公開(kāi)認(rèn)定10年。
三是持續(xù)強(qiáng)化年報(bào)信息披露監(jiān)管。年度報(bào)告是上市公司信息披露的主要載體，是投資者作出價(jià)值判斷和投資決策的基本依據(jù)。歷年來(lái)，上交所都將年度報(bào)告作為信息披露監(jiān)管的重中之重，對(duì)年報(bào)披露中涉及的違法違規(guī)行為從嚴(yán)監(jiān)管。2021年，落實(shí)新證券法關(guān)于董事異議機(jī)制的規(guī)定，進(jìn)一步強(qiáng)化董事、監(jiān)事和高管在年報(bào)披露中的履職要求，對(duì)未能勤勉盡責(zé)的人員給予嚴(yán)肅處理。例如，*ST易見(jiàn)作為滬市唯一一家無(wú)法按期披露年報(bào)的公司，上交所對(duì)公司及時(shí)任董監(jiān)高均予以公開(kāi)譴責(zé)；朗博科技總經(jīng)理“喝酒誤事”，缺席審議且未簽署書面意見(jiàn)，被公開(kāi)譴責(zé)；*ST中新獨(dú)立董事對(duì)公司年報(bào)“隨意不保真”，上交所對(duì)其予以通報(bào)批評(píng)。同時(shí)，重視與年報(bào)披露密切相關(guān)的業(yè)績(jī)預(yù)告披露監(jiān)管，對(duì)20余起業(yè)績(jī)預(yù)告違規(guī)行為及時(shí)作出紀(jì)律處分或監(jiān)管措施，堅(jiān)決防止隨意性、忽悠式預(yù)告。
四是加大并購(gòu)重組事中事后監(jiān)管。落實(shí)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”要求，強(qiáng)化“三高類”重組事中事后監(jiān)管，加大現(xiàn)金類重組現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，累計(jì)發(fā)出問(wèn)詢函70余份，其中9單問(wèn)詢后主動(dòng)終止。重點(diǎn)關(guān)注房地產(chǎn)、教育等行業(yè)并購(gòu)重組，避免資本無(wú)序擴(kuò)張，加強(qiáng)“高耗能、高排放”“高風(fēng)險(xiǎn)集成電路制造”等特定行業(yè)審批事項(xiàng)監(jiān)管。同步跟進(jìn)事后監(jiān)管，就重大資產(chǎn)重組中預(yù)測(cè)性信息披露不準(zhǔn)確、風(fēng)險(xiǎn)提示不到位、業(yè)績(jī)承諾未履行等違規(guī)實(shí)施懲戒。例如，ST中昌收購(gòu)后未有效行使股東權(quán)利導(dǎo)致子公司失控，嚴(yán)重影響相關(guān)信息披露，上交所對(duì)公司及其主要責(zé)任人、交易對(duì)方予以公開(kāi)譴責(zé)；綜藝股份現(xiàn)金收購(gòu)交易對(duì)方未完成業(yè)績(jī)承諾且未按約定對(duì)公司履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償義務(wù)，上交所對(duì)其予以通報(bào)批評(píng)。
嚴(yán)格執(zhí)行上市公司退市新規(guī)
黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視上市公司退市制度改革，強(qiáng)調(diào)要完善退市制度，強(qiáng)化優(yōu)勝劣汰，提高上市公司質(zhì)量。按照中央深改委審議通過(guò)的《健全上市公司退市機(jī)制實(shí)施方案》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌指導(dǎo)滬深交易所完善了退市制度，強(qiáng)化了交易所退市實(shí)施主體責(zé)任，同步優(yōu)化投資者保護(hù)機(jī)制。上交所切實(shí)承擔(dān)好退市實(shí)施主體責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行退市新規(guī)，同時(shí)加強(qiáng)與證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、地方政府的溝通和協(xié)同，注重退市過(guò)程中的投資者權(quán)益保護(hù)，實(shí)現(xiàn)“退得下”并且“退得穩(wěn)”。
一是完善財(cái)務(wù)類退市實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，制定財(cái)務(wù)類退市指標(biāo)營(yíng)業(yè)收入扣除指南，明確退市營(yíng)業(yè)收入扣除事項(xiàng)范圍，提高退市指標(biāo)的可執(zhí)行性。同時(shí)，做好信息公開(kāi)，及時(shí)公布退市監(jiān)管問(wèn)詢及回復(fù)、紀(jì)律處分等函件，并通過(guò)發(fā)布典型案例，主動(dòng)接受市場(chǎng)監(jiān)督。
二是“嚴(yán)字當(dāng)頭”執(zhí)行退市規(guī)定。2021年是退市新規(guī)落地執(zhí)行的第一年，上交所堅(jiān)決扛起主體責(zé)任，加大退市監(jiān)管力度，嚴(yán)格執(zhí)行退市標(biāo)準(zhǔn)，將缺乏持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、嚴(yán)重違法違規(guī)擾亂市場(chǎng)秩序的公司及時(shí)清出市場(chǎng)，做到“應(yīng)退盡退”。全年滬市退市14家，其中強(qiáng)制退市8家；對(duì)披露年報(bào)后觸及相應(yīng)退市指標(biāo)的42家上市公司及時(shí)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。同時(shí)，繼續(xù)發(fā)揮多元化退出渠道作用，順利實(shí)現(xiàn)*ST航通主動(dòng)退市，營(yíng)口港、ST昌九等吸收合并、重大資產(chǎn)重組退市。
三是嚴(yán)肅懲處退市中的違規(guī)行為。嚴(yán)厲打擊通過(guò)財(cái)務(wù)造假、利益輸送、操縱市場(chǎng)等方式惡意規(guī)避退市行為，針對(duì)規(guī)避退市、退市公司在上市期間發(fā)生的違規(guī)行為，從嚴(yán)從快實(shí)施違規(guī)懲戒。其中，*ST圣亞不按規(guī)定進(jìn)行營(yíng)業(yè)收入扣除，退市風(fēng)險(xiǎn)警示信息披露不真實(shí)、拒不配合監(jiān)管，上交所對(duì)公司及時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等主要責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)；*ST信威未及時(shí)披露海外項(xiàng)目重大經(jīng)營(yíng)變化及擔(dān)保資金劃扣風(fēng)險(xiǎn)，上交所對(duì)公司及多名責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)，實(shí)際控制人被公開(kāi)認(rèn)定10年；就*ST新億、*ST濟(jì)堂采取財(cái)務(wù)造假手段規(guī)避退市，快速啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。
防范違規(guī)亂象在科創(chuàng)板上演
注冊(cè)制改革堅(jiān)持以信息披露為核心。上交所落實(shí)注冊(cè)制“三原則”，壓嚴(yán)發(fā)行人信息披露第一責(zé)任，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)核查把關(guān)責(zé)任，嚴(yán)格把好入口關(guān)；優(yōu)化調(diào)整發(fā)行承銷規(guī)則，規(guī)范科創(chuàng)板發(fā)行定價(jià)秩序；緊緊圍繞提高上市公司質(zhì)量這個(gè)重點(diǎn)目標(biāo)，強(qiáng)化科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管，防范市場(chǎng)亂象重演。
一是及時(shí)查處審核環(huán)節(jié)信披違規(guī)。堅(jiān)守注冊(cè)制以信息披露為核心的基本理念，按照“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”原則，嚴(yán)肅審核環(huán)節(jié)信息披露要求。針對(duì)發(fā)行人及相關(guān)責(zé)任人實(shí)施紀(jì)律處分1次，書面警示5單。其中，碩世生物實(shí)際控制人故意隱瞞對(duì)賭協(xié)議，實(shí)際控制人被通報(bào)批評(píng)，發(fā)行人被予以書面警示；重塑能源關(guān)聯(lián)交易與公司治理信息披露違規(guī)、尚沃醫(yī)療披露期后財(cái)務(wù)狀況不到位、瑞華泰未完整披露募投項(xiàng)目、博科資訊關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易披露違規(guī)，均被予以書面警示。
二是抓早抓小為科創(chuàng)企業(yè)立規(guī)矩。開(kāi)板以來(lái)，科創(chuàng)公司整體運(yùn)作規(guī)范。針對(duì)一些科創(chuàng)公司及股東、董監(jiān)高違規(guī)行為，始終保持“從嚴(yán)從快”高壓態(tài)勢(shì)，做到“露頭就打”，堅(jiān)持管小管早，傳導(dǎo)“零容忍”監(jiān)管立場(chǎng)，嚴(yán)防亂象重演。全年實(shí)施紀(jì)律處分6單，監(jiān)管措施10單，主要針對(duì)信息披露不準(zhǔn)確、董監(jiān)高信息披露方式不規(guī)范、核心技術(shù)人員違規(guī)減持等一般違規(guī)事項(xiàng)。其中，容百科技在投資者交流會(huì)上透露公司產(chǎn)能等核心數(shù)據(jù)，造成公司股價(jià)異動(dòng)，上交所對(duì)公司董事長(zhǎng)、董秘予以通報(bào)批評(píng)；佳華科技未對(duì)原材料采取合規(guī)的會(huì)計(jì)處理方式，未及時(shí)披露公司存在的多個(gè)重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，上交所對(duì)公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)。
三是嚴(yán)肅處理發(fā)行承銷“抱團(tuán)壓價(jià)”。為增強(qiáng)市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的有效性，提高網(wǎng)下投資者的合規(guī)報(bào)價(jià)意識(shí)，針對(duì)“抱團(tuán)壓價(jià)”等違規(guī)行為，堅(jiān)決將網(wǎng)下投資者、承銷機(jī)構(gòu)、戰(zhàn)略配售投資者等納入監(jiān)管范圍，全年實(shí)施監(jiān)管措施19單，涉及網(wǎng)下投資者11家、承銷機(jī)構(gòu)3家、戰(zhàn)略投資者1家。主要涉及的違規(guī)情形包括：網(wǎng)下投資者參與新股詢價(jià)內(nèi)控制度不健全、決策流程不規(guī)范、內(nèi)部研究不充分；承銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)操作失誤、戰(zhàn)略投資者配售核查不到位等；本年度還首次對(duì)戰(zhàn)略投資者以非自有資金參與發(fā)行人戰(zhàn)略配售的違規(guī)行為予以書面警示。
四是壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。為引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，在細(xì)化其職責(zé)要求基礎(chǔ)上，加大懲戒力度。全年就中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)不到位實(shí)施書面警示11單，涉及中介機(jī)構(gòu)3家及相關(guān)執(zhí)業(yè)人員22人。其中，對(duì)2家保薦機(jī)構(gòu)及16名保薦代表人實(shí)施書面警示，占比超過(guò)70%。較為突出的違規(guī)情形包括對(duì)發(fā)行人關(guān)聯(lián)關(guān)系、研發(fā)投入、收入確認(rèn)等事項(xiàng)核查不充分，部分案件中還存在經(jīng)多次督促仍履職不到位、核查把關(guān)不規(guī)范等情形。此外，還有個(gè)別會(huì)計(jì)師、律師專業(yè)核查不規(guī)范，上交所就1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其簽字會(huì)計(jì)師函證程序不規(guī)范、3名律師對(duì)賭協(xié)議核查不到位分別予以書面警示。
協(xié)同抓好債市信披監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范
隨著債券發(fā)行注冊(cè)制改革和市場(chǎng)擴(kuò)大開(kāi)放深入推進(jìn)，上交所按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，深入貫徹新發(fā)展理念，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，完善債券監(jiān)管制度規(guī)則，協(xié)同防范化解債券違約風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)提升債券市場(chǎng)違規(guī)行為監(jiān)管力度。
一是持續(xù)完善債券監(jiān)管制度規(guī)則。建立健全公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則體系，修訂發(fā)布審核規(guī)則適用指引，明確公司債券監(jiān)管要求及審核重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)。發(fā)布公司債券持續(xù)信息披露規(guī)則，明確債券存續(xù)期內(nèi)各項(xiàng)信息披露要求，重點(diǎn)強(qiáng)化債券償債能力信息披露監(jiān)管。實(shí)行債券信息披露直通車，強(qiáng)化信息披露主體責(zé)任，完善信息披露市場(chǎng)化約束。推進(jìn)債券交易規(guī)則修改及配套適用指引制定，引導(dǎo)債券交易健康有序。
二是嚴(yán)打“逃廢債”等惡性違規(guī)。2021年，查處相關(guān)案件3單，分別為華晨集團(tuán)未按規(guī)定披露影響償債能力重大事項(xiàng)、違規(guī)進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及質(zhì)押，寧夏遠(yuǎn)高偽造采礦權(quán)抵押備案文件，永城煤電虛假披露巨額貨幣資金，對(duì)相關(guān)發(fā)行人及責(zé)任人均予以公開(kāi)譴責(zé)。同時(shí)，落實(shí)“一案雙罰”，對(duì)相關(guān)主承銷商及受托管理人、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)予以書面警示，督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。
三是亮明年報(bào)信披違規(guī)監(jiān)管立場(chǎng)。針對(duì)債券發(fā)行人未按規(guī)定披露定期報(bào)告的“頑疾”，加大懲戒力度。全年針對(duì)定期報(bào)告披露違規(guī)作出紀(jì)律處分46單。其中，針對(duì)未按時(shí)披露2020年年報(bào)的28家債券發(fā)行人及相關(guān)責(zé)任人，首次集中實(shí)施通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分；就存在定期報(bào)告披露違規(guī)“前科”且經(jīng)監(jiān)管督促后仍未按時(shí)披露的，對(duì)相關(guān)債券發(fā)行人及相關(guān)責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)。
四是拓展個(gè)體和中介機(jī)構(gòu)追責(zé)范圍。落實(shí)抓“關(guān)鍵少數(shù)”和精準(zhǔn)監(jiān)管要求，加強(qiáng)個(gè)人責(zé)任追究，全年處分相關(guān)責(zé)任人員88人次，處分對(duì)象從個(gè)別責(zé)任人員，拓展至實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人等主要責(zé)任人員。同時(shí)，將評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)納入監(jiān)管范圍，針對(duì)大公國(guó)際等存在的內(nèi)部控制不完善、業(yè)務(wù)不規(guī)范等違規(guī)行為，實(shí)施暫不接受其提交文件的紀(jì)律處分。
多管齊下維護(hù)正常交易秩序
組織和管理證券交易，對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，是證券交易所自律管理的一項(xiàng)基本職責(zé)。我國(guó)證券市場(chǎng)特有的投資者結(jié)構(gòu)，凸顯了資本市場(chǎng)的人民性。上交所堅(jiān)決貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委工作部署，站穩(wěn)交易監(jiān)管人民立場(chǎng)，不斷提升異常交易監(jiān)管精準(zhǔn)度和有效性，持續(xù)加大違法違規(guī)交易行為核查力度，切實(shí)發(fā)揮好一線監(jiān)管“前哨”作用。
一是扎實(shí)做好異常交易監(jiān)控和違規(guī)線索核查上報(bào)。全年采取自律監(jiān)管措施4,550次。建立嚴(yán)重異常波動(dòng)股票和可轉(zhuǎn)債監(jiān)管機(jī)制，對(duì)相關(guān)異常交易從嚴(yán)認(rèn)定、從重監(jiān)管，相關(guān)監(jiān)管措施數(shù)量占比達(dá)30%以上。加大線索核查力度，上報(bào)各類案件線索83件，配合辦案執(zhí)法單位開(kāi)展案件數(shù)據(jù)協(xié)查382次。嚴(yán)打“偽市值管理”，全面核查涉事股票交易情況，及時(shí)上報(bào)相關(guān)線索，全力配合案件查處工作，對(duì)違法違規(guī)行為形成了有效震懾。
二是切實(shí)維護(hù)基金和股票期權(quán)交易秩序。為防止跨市場(chǎng)違規(guī)交易和風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)，同步加大基金及股票期權(quán)交易違規(guī)監(jiān)管力度，全年針對(duì)期權(quán)異常交易違規(guī)行為采取監(jiān)管措施277次，其中口頭警示237次、書面警示32次、要求提交合規(guī)交易承諾書8次。同時(shí)，針對(duì)個(gè)別期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)次席柜臺(tái)交易系統(tǒng)存在技術(shù)缺陷、滬倫通跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)未按規(guī)定報(bào)備相關(guān)賬戶信息等違規(guī)行為實(shí)施口頭警示。
三是完善交易監(jiān)管協(xié)同機(jī)制。在異常波動(dòng)股票監(jiān)管中，強(qiáng)化交易和信披監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，針對(duì)熱景生物、錦泓集團(tuán)、聯(lián)泰轉(zhuǎn)債、*ST天成等嚴(yán)重異動(dòng)證券，督促公司及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告并實(shí)施停牌核查。充分發(fā)揮會(huì)員監(jiān)管協(xié)同作用，強(qiáng)化會(huì)員異常交易行為管理責(zé)任，督促會(huì)員落實(shí)嚴(yán)重異常波動(dòng)股票、債券風(fēng)險(xiǎn)提示要求。針對(duì)會(huì)員未能有效管理重點(diǎn)監(jiān)控賬戶、客戶行為管理不當(dāng)?shù)惹樾尾扇”O(jiān)管措施5次。
持續(xù)完善一線監(jiān)管實(shí)施機(jī)制
在全面加大一線監(jiān)管力度的同時(shí)，上交所也更加注重嚴(yán)格、公正、規(guī)范履行自律管理職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)權(quán)意識(shí)、程序意識(shí)，推行透明監(jiān)管，提升一線監(jiān)管的規(guī)范性和公信力；更加注重提高監(jiān)管能力，豐富監(jiān)管手段，通過(guò)實(shí)施分類監(jiān)管、運(yùn)用科技監(jiān)管，提升一線監(jiān)管效能和專業(yè)化水平。
一是推行透明監(jiān)管。動(dòng)態(tài)更新發(fā)布上交所市場(chǎng)監(jiān)管和服務(wù)事項(xiàng)清單，逐項(xiàng)公布監(jiān)管依據(jù)、流程和標(biāo)準(zhǔn)；持續(xù)完善并公布紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，杜絕“口袋規(guī)則”，便于市場(chǎng)形成合理預(yù)期；啟動(dòng)“簡(jiǎn)明友好”規(guī)則體系建設(shè)，全面清理整合業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)則數(shù)量大幅“瘦身”，累計(jì)減少51%，便于市場(chǎng)主體查詢。與此同時(shí)，充分發(fā)揮內(nèi)部救濟(jì)機(jī)制作用，全年共依申請(qǐng)組織實(shí)施紀(jì)律處分聽(tīng)證26單，復(fù)核案件4單，較好地傳遞監(jiān)管理念，厘清監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，釋明當(dāng)事人的疑惑。
二是落實(shí)高效監(jiān)管。按照“及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處”的原則，提高一線監(jiān)管質(zhì)效。優(yōu)化紀(jì)律處分實(shí)施機(jī)制，采取會(huì)簽表決、案件督辦、復(fù)雜案件分步處理等措施，縮短紀(jì)律處分流程用時(shí)約30%。優(yōu)化紀(jì)律處分與行政處罰銜接機(jī)制，針對(duì)市場(chǎng)關(guān)注度較高的重大惡性違規(guī)，及時(shí)啟動(dòng)紀(jì)律處分程序，通過(guò)“上交所發(fā)布”等平臺(tái)亮明監(jiān)管立場(chǎng)。
三是實(shí)施分類監(jiān)管。多維度劃分重點(diǎn)監(jiān)管公司和重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)，注重公司質(zhì)量、聚焦公司風(fēng)險(xiǎn)，借助年報(bào)披露評(píng)價(jià)結(jié)果助力分類監(jiān)管，促進(jìn)高質(zhì)量上市公司發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。依托各類誠(chéng)信平臺(tái)及相關(guān)機(jī)制，在科創(chuàng)板、公司債券發(fā)行上市審核、上市公司持續(xù)監(jiān)管中充分利用信用信息資源，動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，分類施策，優(yōu)化監(jiān)管資源配置。
四是運(yùn)用科技監(jiān)管。完善數(shù)字化發(fā)展治理體系，成立數(shù)字化專業(yè)委員會(huì)，制定科技戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)規(guī)劃與實(shí)施“五年計(jì)劃”。強(qiáng)化科技對(duì)業(yè)務(wù)和監(jiān)管的支撐，試運(yùn)行新監(jiān)察二期項(xiàng)目，上線科創(chuàng)板智能輔助審核平臺(tái)，持續(xù)建設(shè)公司畫像系統(tǒng)，著力提升監(jiān)管系統(tǒng)外延性、針對(duì)性、準(zhǔn)確性。
下一步，上交所將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞打造規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)總目標(biāo)，全面貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)的決策部署，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，提升監(jiān)管能力，依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)證券違規(guī)行為的處置力度，努力維護(hù)證券市場(chǎng)“三公”秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
