貫徹落實從業(yè)人員登記管理新規(guī) 中證協(xié)修改部分自律規(guī)則
中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）5月10日消息，為貫徹落實《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令〔第195號〕)關(guān)于從業(yè)人員登記管理的新規(guī)定，協(xié)會決定將相關(guān)自律規(guī)則中與從業(yè)人員資格管理有關(guān)的條款對應(yīng)修改為登記管理規(guī)定。
此次協(xié)會共對部分自律規(guī)則中的八方面內(nèi)容進行了修改，具體內(nèi)容包括：
《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》第四條“證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件�！毙薷臑�:“證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件�！钡谑臈l“證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍�！毙薷臑�:“證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動告知客戶執(zhí)業(yè)登記編號，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍�！�
《證券經(jīng)紀人委托合同必備條款》第七條第(一)項第3點“按照有關(guān)規(guī)定以及合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀人證書的頒發(fā)、收回、變更、注銷等事宜�！毙薷臑�:“按照有關(guān)規(guī)定以及合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)登記等事宜�！钡诎藯l第(二)項第4點“在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍；妥善保管證券經(jīng)紀人證書并在證書載明事項變更、委托關(guān)系終止時交回甲方。”修改為:“在執(zhí)業(yè)過程中告知客戶執(zhí)業(yè)登記編號，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍�！�
《證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》第十二條第一款“證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員應(yīng)取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格�！毙薷臑�:“證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在協(xié)會登記為證券投資顧問�！钡谑䲢l第二款“從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷、客服等直接為客戶提供服務(wù)，但不涉及向客戶提供投資建議的業(yè)務(wù)人員應(yīng)取得證券從業(yè)資格。從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷、客服等直接為客戶提供服務(wù)，同時向客戶提供投資建議的人員應(yīng)取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格。上述營銷、客服人員應(yīng)為證券投資咨詢機構(gòu)正式員工�！毙薷臑�:“從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷、客服等直接為客戶提供服務(wù)，但不涉及向客戶提供投資建議的業(yè)務(wù)人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在協(xié)會登記為從事一般證券業(yè)務(wù)。從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷、客服等直接為客戶提供服務(wù)，同時向客戶提供投資建議的人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在協(xié)會登記為證券投資顧問。上述營銷、客服人員應(yīng)為證券投資咨詢機構(gòu)正式員工。”第十二條第三款“從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員應(yīng)取得證券分析師執(zhí)業(yè)資格。如證券投資咨詢機構(gòu)有其它業(yè)務(wù)資質(zhì)，從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格。”修改為:“從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在協(xié)會登記為證券分析師。如證券投資咨詢機構(gòu)有其它業(yè)務(wù)資質(zhì)，從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)符合相應(yīng)的從業(yè)要求�！�
《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第五章“投資主辦人”第三十條至第三十八條刪除。
《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》第十七條第(一)項中“從事客戶賬戶見證的工作人員應(yīng)具有證券從業(yè)資格”修改為:“從事客戶賬戶見證的工作人員應(yīng)完成從業(yè)人員登記”。第(二)項中“并可以通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站核實執(zhí)業(yè)資格”修改為:“并可以通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站核實登記編號”。第二十一條“證券公司應(yīng)建立健全人員管理制度，規(guī)范客戶賬戶開戶相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)資格、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為、職責(zé)制衡、培訓(xùn)考核及防范利益沖突等事項，并采取措施確保開戶見證人員工作獨立性�！毙薷臑�:“證券公司應(yīng)建立健全人員管理制度，規(guī)范客戶賬戶開戶相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為、職責(zé)制衡、培訓(xùn)考核及防范利益沖突等事項，并采取措施確保開戶見證人員工作獨立性�！�
《證券分析師參加外部評選規(guī)范》附件《證券公司對分析師評選活動評估關(guān)注事項》參評人條件“(1)主辦方是否設(shè)置參評人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等�！毙薷臑�:“(1)主辦方是否設(shè)置參評人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)登記要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等。”
《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書必備條款》第(一)項中“證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的人員是否具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并已經(jīng)注冊登記為證券投資顧問�！毙薷臑�:“證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的人員是否符合證券投資咨詢相關(guān)從業(yè)條件并已經(jīng)登記為證券投資顧問�！�
《證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第四條“財務(wù)與會計人員應(yīng)取得會計從業(yè)資格證書和證券從業(yè)資格證書�！毙薷臑�:“財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)符合一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)條件并通過所在機構(gòu)在規(guī)定時限內(nèi)向協(xié)會進行登記�！�
協(xié)會明確，其他自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范等涉及從業(yè)人員“資格”“執(zhí)業(yè)證書”等的條款按照《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》登記管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
