完善繁簡分流機制 中證協(xié)擬修訂自律措施實施辦法

　　中國證券報記者獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會擬對《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》《中國證券業(yè)協(xié)會自律處分委員會辦案規(guī)程》進行修訂，并于近期向券商征求意見。

　　《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法（征求意見稿）》結(jié)合上位法和其他自律規(guī)則進行了適應性修訂，體現(xiàn)了自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位以及自律措施的市場約束功能，還針對自律措施實施中的突出問題作出制度安排，尤其在規(guī)則設計層面解決了繁簡分流機制效能不足等問題。

　　強調(diào)市場約束功能

　　此次的征求意見稿修訂調(diào)整了部分自律措施。征求意見稿顯示，中證協(xié)自律措施分為自律管理措施和紀律處分兩大類。本次修訂在遵守上位法的前提下，立足中證協(xié)自律管理的特點，堅持和強調(diào)自律措施的市場約束功能。

　　具體來看，一是將“要求提交書面承諾”修改為“要求提交承諾”，更加符合其非書面自律管理措施屬性。二是將“行業(yè)內(nèi)通報批評”修改為“行業(yè)內(nèi)告誡”，以與行政處罰法(2021年修訂版)增設的“通報批評”行政處罰相區(qū)分。三是將分別對違規(guī)從業(yè)人員、會員實施的“暫停執(zhí)業(yè)”“停止執(zhí)業(yè)”與“暫�；蛉∠麉f(xié)會授予的業(yè)務資格”，合并修改為“認定不適合從事相關業(yè)務”，保持與《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》及《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》等規(guī)則的表述及協(xié)會職能的一致性。

　　優(yōu)化自律管理資源配置

　　在修訂說明中，中證協(xié)表示，繁簡分流機制有利于優(yōu)化自律管理資源配置，平衡好案件處理的質(zhì)量和效率。本次修訂參鑒相關法律法規(guī)，結(jié)合協(xié)會案件調(diào)查審理實踐，進一步完善了繁簡分流機制。

　　具體來看，在立案調(diào)查階段，細化了受理條件，明確受理與立案調(diào)查的銜接，不符合受理或立案條件的不予立案調(diào)查；在現(xiàn)行《辦法》規(guī)定調(diào)查部門統(tǒng)一處理違規(guī)線索的基礎上，增加了“業(yè)務部門已掌握確鑿證據(jù)、有充分依據(jù)、案情簡單的，可簡化調(diào)查程序，提出初步處理意見后直接移交審理”的程序，提升效率。

　　在審理階段，首先，分別專節(jié)規(guī)定普通審理程序與簡易程序：“繁案”適用普通程序，流程完整、系統(tǒng)；“簡案”原則上適用簡易程序，實行獨任審理制，可不提交復審，其余環(huán)節(jié)按照普通程序執(zhí)行。此外，還為其他自律規(guī)則對簡易案件審理程序作出更簡捷的規(guī)定預留空間。

　　其次，適當擴大了簡易程序適用案件范圍�，F(xiàn)行《辦法》規(guī)定三種從業(yè)人員違規(guī)案件可以獨任審理。結(jié)合既往案件審理經(jīng)驗，征求意見稿新增了“事實清楚、證據(jù)充分、有兩件以上已通過普通程序?qū)徖磙k結(jié)的同類案件作為參考的”“違規(guī)情節(jié)較輕，危害不大的”兩類情形，并且不再限于從業(yè)人員違規(guī)案件，機構(gòu)違規(guī)案件亦可適用。

　　第三，設置了不同審理時限。普通程序初審期限調(diào)整為45個工作日，經(jīng)批準可以延長不超過30個工作日；簡易程序初審期限為30個工作日，不予延長。通過差異化安排，保障審理質(zhì)量，提升審理效率。