《上海證券交易所“十四五”發(fā)展規(guī)劃》發(fā)布：穩(wěn)步推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革 推動高水平雙向開放

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）上交所5月31日消息，為深入貫徹落實(shí)黨中央決策部署，有效對接國家“十四五”規(guī)劃主要目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)，更好地落實(shí)中央巡視整改工作要求，上海證券交易所近期編制完成了《上海證券交易所“十四五”發(fā)展規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）并于5月31日發(fā)布。

　　在指導(dǎo)思想和基本原則上，《規(guī)劃》堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院重大決策部署，在中國證監(jiān)會黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，牢固樹立“四個(gè)意識”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，擁護(hù)“兩個(gè)確立”，做到“兩個(gè)維護(hù)”，緊緊圍繞“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”總目標(biāo)，按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”的工作方針和“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的工作要求，準(zhǔn)確把握新發(fā)展階段、堅(jiān)定貫徹新發(fā)展理念、主動服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局，堅(jiān)持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持服務(wù)國家戰(zhàn)略和實(shí)體經(jīng)濟(jì)，堅(jiān)持以人民為中心，堅(jiān)持市場化法治化國際化方向，堅(jiān)持底線思維，堅(jiān)定不移走好中國特色金融發(fā)展之路，加快建設(shè)世界一流交易所，積極推動經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展，為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家貢獻(xiàn)應(yīng)有的力量。

　　在發(fā)展目標(biāo)上，《規(guī)劃》提出，到2025年，上交所將落實(shí)好以信息披露為核心的證券發(fā)行注冊制改革，推動關(guān)鍵制度創(chuàng)新，努力打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，助力上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)。到2035年，努力建成與中國社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國相匹配，功能完備、運(yùn)行高效、技術(shù)領(lǐng)先、具有國際重要影響力的科技創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所。

　　在規(guī)劃舉措方面，《規(guī)劃》提出11項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)。

　　一是穩(wěn)步推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革。堅(jiān)持注冊制改革“三原則”，穩(wěn)步推進(jìn)全市場注冊制改革；優(yōu)化股票發(fā)行審核機(jī)制，明確交易所審核職能定位，履行好審核把關(guān)職責(zé)；完善新股發(fā)行承銷機(jī)制。

　　二是推動股票市場高質(zhì)量發(fā)展。深入實(shí)施主板與科創(chuàng)板雙輪驅(qū)動戰(zhàn)略，提升服務(wù)科技自立自強(qiáng)能級；推動提高上市公司質(zhì)量；推動更多中長期資金入市，積極倡導(dǎo)長期投資、價(jià)值投資和理性投資文化。

　　三是推動債券市場健康發(fā)展。健全公司債券發(fā)行審核機(jī)制，有序發(fā)揮融資功能；持續(xù)加強(qiáng)交易所債券市場投資端建設(shè)，完善債券市場產(chǎn)品和風(fēng)險(xiǎn)管理工具；優(yōu)化交易所債券市場違約風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制。

　　四是推進(jìn)產(chǎn)品和交易機(jī)制創(chuàng)新。大力發(fā)展基金市場；豐富衍生產(chǎn)品種類；積極發(fā)展REITs市場，支持創(chuàng)新驅(qū)動、綠色發(fā)展、民生保障等重要領(lǐng)域成熟項(xiàng)目盡快落地；持續(xù)優(yōu)化交易機(jī)制，完善核心指數(shù)編制。

　　五是服務(wù)國家“雙碳”目標(biāo)。大力支持綠色企業(yè)和項(xiàng)目融資，強(qiáng)化上市公司環(huán)境信息披露，豐富綠色金融產(chǎn)品，深化綠色金融國際合作，推動交易所自身綠色低碳發(fā)展。

　　六是推動高水平雙向開放。深化市場互聯(lián)互通機(jī)制，豐富跨境產(chǎn)品；提升債券市場對外開放水平；加強(qiáng)參股交易所建設(shè)，多方位深化國際交流合作；大力支持上海建設(shè)國際金融資產(chǎn)交易平臺和全球資產(chǎn)管理中心。

　　七是加快數(shù)字化發(fā)展。穩(wěn)步推進(jìn)新債券、新競價(jià)、新期權(quán)等交易系統(tǒng)建設(shè)，打造新一代核心交易系統(tǒng)；統(tǒng)籌推進(jìn)科技監(jiān)管與服務(wù)一體化；完善數(shù)據(jù)治理體系；提升信息技術(shù)治理能力；夯實(shí)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，打造高水平開放共贏的行業(yè)數(shù)字生態(tài)圈。

　　八是提高市場服務(wù)質(zhì)量。構(gòu)建以“培育服務(wù)、綜合服務(wù)”為核心的綜合性服務(wù)模式；健全“交易所－會員－投資者”三級投資者教育保護(hù)機(jī)制，加大投資者教育和保護(hù)力度；進(jìn)一步建設(shè)好中國證券博物館，厚植資本市場文化。

　　九是增強(qiáng)自律監(jiān)管效能。切實(shí)落實(shí)“放管服”要求，推進(jìn)構(gòu)建簡明友好型規(guī)則體系，健全自律監(jiān)管體系；強(qiáng)化上市公司監(jiān)管，不斷推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型；持續(xù)完善交易監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)證券交易行為；加強(qiáng)會員監(jiān)管，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。

　　十是健全市場風(fēng)險(xiǎn)防控體系。加強(qiáng)對股票質(zhì)押、債券違約等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；增強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)預(yù)研預(yù)判，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

　　十一是加強(qiáng)信息技術(shù)安全可控。提升安全運(yùn)行水平，增強(qiáng)技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維和安全保障能力；加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升應(yīng)對極端網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)的能力；強(qiáng)化關(guān)鍵核心技術(shù)自主掌控，加大信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新投入。

　　為保障規(guī)劃的順利實(shí)施，《規(guī)劃》從加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)、抓實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)、健全內(nèi)部治理體系、建設(shè)一流人才隊(duì)伍、完善規(guī)劃實(shí)施機(jī)制等5個(gè)方面加強(qiáng)保障，確�！兑�(guī)劃》貫徹落實(shí)。