證券虛假陳述責任糾紛收案量占比過半 上海金融法院通報最新審判工作情況
上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 劉禮文）6月27日，上海金融法院對外通報的審判工作最新情況顯示，2018年8月20日至2021年12月31日期間，該院共受理各類金融案件23456件、審結(jié)各類金融案件22033件。同期共受理涉外、涉港澳臺案件285件，占總收案量的1.2%；審結(jié)涉外、涉港澳臺案件231件，收結(jié)比為81.05%。從收案類型來看，涉及金融各個領(lǐng)域。其中，證券虛假陳述責任糾紛、金融借款合同糾紛、融資租賃合同糾紛成為排名前三位的案件案由。
上海金融法院表示，自2018年8月20日成立以來，該院牢牢把握司法為民公正司法工作主線，緊緊圍繞國家金融戰(zhàn)略目標和工作大局，充分發(fā)揮金融審判職能作用，妥善審理各類金融民商事、行政案件，平等保護各類金融主體合法權(quán)益，引導促進金融服務實體經(jīng)濟，支持保障金融改革創(chuàng)新，防范化解金融風險，為上海國際金融中心建設提供有力的金融司法保障。
收案數(shù)、結(jié)案數(shù)均連年增長
上海金融法院通報稱，2018年8月20日至2021年12月31日，分別收案1737件、6090件、6483件、收案9146件，收案數(shù)量連年增長；審結(jié)案件分別為242件、6132件、6510件、9149件，結(jié)案數(shù)量持續(xù)兩年增長。
同期受理的涉外、涉港澳臺案件中，涉外案件136件、涉港案件148件、涉澳案件6件、涉臺案件16件；審結(jié)的涉外、涉港澳臺案件中，涉外案件115件、涉港案件117件、涉澳案件6件、涉臺案件12件。
從案由類型來看，排名前三位的證券虛假陳述責任糾紛、金融借款合同糾紛、融資租賃合同糾紛，其收案數(shù)均連年增長。
具體來看，證券虛假陳述責任糾紛12003件，占總收案量的51.17%，其中2018年1259件、2019年3030件、2020年3336件、2021年4378件。金融借款合同糾紛2493件，占總收案量的10.63%，其中2018年135件、2019年576件、2020年748件、2021年1034件；融資租賃合同糾紛1709件，占總收案量的7.29%，其中2018年61件、2019年405件、2020年471件、021年772件。
收案數(shù)量排名前十位的其他類型案件共3662件，占總收案量的15.61%。其中，涉仲裁執(zhí)行類案件1212件，占總收案量的5.17%；其他合同糾紛713件，占總收案量3.04%；財產(chǎn)保險合同糾紛433件，占總收案量的1.85%；信用卡糾紛421件，占總收案量1.79%；票據(jù)追索權(quán)糾紛360件，占總收案量的1.53%；質(zhì)押式證券回購糾紛292件，占總收案量的1.24%；保險人代位求償權(quán)糾紛231件，占總收案量的0.98%。
涉外、涉港澳臺案件類型豐富，其中排名前五位的案由分別是：金融借款合同糾紛66件，占比同期涉外案件的23.16%；其他合同糾紛25件，占比同期涉外案件8.77%；申請中止支付保函項下款項24件，占比同期涉外案件8.42%；保證合同糾紛23件，占比同期涉外案件8.07%；證券虛假陳述責任糾紛19件，占比同期涉外案件6.67%。
其余案由128件，占比同期涉外案件44.91%，主要為：公證債權(quán)文書執(zhí)行13件；融資租賃合同糾紛、仲裁程序中的財產(chǎn)保全各11件；仲裁執(zhí)行7件；申請確認仲裁協(xié)議效力、質(zhì)押式證券回購糾紛各6件；公司債券交易糾紛、申請認可和執(zhí)行臺灣地區(qū)法院民事判決、委托理財合同糾紛各5件等。
證券業(yè)案件占比過半，案件類型呈多樣化趨勢
從具體行業(yè)來看，2018年8月20日至2021年12月31日，上海金融法院受理的全部金融案件中，證券業(yè)案件數(shù)量占比較大，共計12475件，占總收案量的53.18%；銀行業(yè)案件共4851件，占總收案量的20.68%；保險業(yè)案件共975件，占總收案量的4.16%；其他金融行業(yè)案件5155件，主要涉及其他合同糾紛、財產(chǎn)損害賠償糾紛、保證合同糾紛、案外人執(zhí)行異議之訴、追償權(quán)糾紛等，占總收案量的21.98%。
同期，上海金融法院含執(zhí)行類案件的收案總標的額為6535.38億元，不含執(zhí)行類案件的收案標的額為4328.51億元。其中銀行業(yè)案件標的額占比較大，共計2415.2億元，占總標的額的55.80%；證券業(yè)案件標的額為587.23億元，占總標的額的13.57%；保險業(yè)案件標的額為30.33億元，占總標的額的0.70%；其他案件標的額約為1295.75億元，占總標的額的29.93%。
各金融業(yè)案件呈現(xiàn)出不同特點和趨勢。銀行業(yè)案件中，三年多來上海金融法院受理的涉銀行金融借款案件逐年增長，案件中多涉及融資擔保等增信措施；融資租賃不規(guī)范經(jīng)營行為增多，糾紛增長較快，案件爭議集中在服務費收取不規(guī)范及可否抵扣本金等方面；票據(jù)融資形式愈加靈活，票據(jù)糾紛中電子票據(jù)規(guī)則與《中華人民共和國票據(jù)法》規(guī)定沖突有待協(xié)調(diào)；平臺類融資監(jiān)管收緊，群體性案件增多，刑民交叉問題突出。
保險業(yè)案件中，三年多來上海金融法院審結(jié)的車輛損失財產(chǎn)保險糾紛占財產(chǎn)保險合同糾紛數(shù)量的一半以上，該類保險業(yè)務仍需進一步規(guī)范；涉企業(yè)雇主責任險案件增多，該類型保險合同條款需要進一步明確統(tǒng)一；免責條款性質(zhì)認定及效力爭議較多，該類條款規(guī)范有待進一步細化。
證券業(yè)案件中，證券虛假陳述群體性糾紛案件逐年遞增，案件類型呈多樣化趨勢；資管類案件因多層嵌套、剛性兌付及未履行適當性義務等原因仍爭議頻發(fā)；私募基金退出清算環(huán)節(jié)糾紛占比較大，易導致風險積聚。
涉外、涉港澳臺金融案件中，所涉國家眾多且案件類型豐富。上海金融法院建院以來受理的涉外案件呈上升趨勢，涉案當事人遍布歐亞非三大洲，涉及22個國家和地區(qū)。但同時，當事人普遍選擇境外爭議解決機構(gòu)管轄，涉外管轄權(quán)仍有待拓展。
規(guī)則引領(lǐng)、機制創(chuàng)新均有新突破
作為全國首家金融專門法院，上海金融法院近年來主動對標國際最高標準、最好水平，統(tǒng)籌推進國內(nèi)法治和涉外法治，以公開透明、公正高效的金融審判，提升金融糾紛解決的可預期性，從規(guī)則、機制等多方面為建設具有更強全球資源配置能力的上海國際金融中心提供優(yōu)質(zhì)的司法保障：
加大對具有規(guī)則創(chuàng)設意義案件的審理力度。通過司法裁判厘清市場規(guī)則，引導金融交易行為、規(guī)范金融市場秩序，積極創(chuàng)設解決金融糾紛的“中國標準”“上海規(guī)則”，全國首例證券糾紛示范案件、首例涉?zhèn)袌鼍S好協(xié)議案件、首例判決信托公司在通道類業(yè)務中承擔民事責任案件、首例適用《民法典》判決貸款機構(gòu)應當明確披露實際利率案件等一批重大、疑難、復雜、新類型案件得到公正高效審理。
積極行使涉外金融案件管轄權(quán)。推動完善上海金融法院案件管轄范圍，明確上海金融法院對跨境證券糾紛以及涉科創(chuàng)板等新類型金融糾紛的管轄權(quán)，通過金融行業(yè)協(xié)會推廣上海金融法院擬定的中英文“涉外金融交易爭議解決及法律適用示范條款”，讓更多具有示范意義的跨境金融交易糾紛進入我國司法程序，提升我國對國際金融交易規(guī)則的解釋權(quán)和話語權(quán)。上海地產(chǎn)集團發(fā)行上海首單自貿(mào)區(qū)離岸人民幣債券時即采納了該條款。
優(yōu)化涉外金融審判機制。加強對金融市場制度型開放的司法服務保障，依法平等保護中外當事人合法權(quán)益，發(fā)布“涉外、涉港澳臺金融案件審判指南”及典型案例，與專業(yè)院校合作完善外國法查明機制，設立國際金融法律專家咨詢名冊，有力提升金融審判專業(yè)化、國際化水平。研發(fā)庭審智慧傳譯系統(tǒng)，支持音字實時轉(zhuǎn)換、中英文同步翻譯和互聯(lián)網(wǎng)現(xiàn)場直播，提高涉外金融審判的便捷度和認可度，傳播中國金融司法好聲音。
擴大中國金融司法的國際影響力。與20多個國家、地區(qū)和國際組織代表團進行對話交流，在相互交換、共同發(fā)布重要金融案件的判決等方面開展合作；加強國際傳播，在知網(wǎng)、威科先行等國際知名法律信息平臺發(fā)布英文版典型案例，上線以來閱讀量達120萬次，被境內(nèi)外用戶下載引用1.4萬次，以生動案例講好中國金融司法故事，展現(xiàn)中國金融司法理念，提升國際公信力和影響力。
積極服務保障中央交給上海的各項重大任務。制定《服務保障設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的實施意見》，建立與涉科創(chuàng)板案件集中管轄相適應的專業(yè)化金融審判工作機制；出臺《服務保障自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)金融開放與創(chuàng)新發(fā)展的若干舉措》，推動新片區(qū)“金融法治創(chuàng)新區(qū)”建設；簽署《長三角金融司法協(xié)作共建協(xié)議》，組織長三角金融庭長論壇，加強區(qū)域金融司法協(xié)作，助力長三角一體化高質(zhì)量發(fā)展。
