深交所就可轉(zhuǎn)債指引公開征求意見 強化可轉(zhuǎn)債信息披露

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）深交所7月1日消息，為落實《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》（下稱《管理辦法》）要求，進一步規(guī)范可轉(zhuǎn)債上市與掛牌、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、信息披露等相關(guān)業(yè)務(wù)，保護投資者權(quán)益，近期，深交所修訂了《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實施細(xì)則》，形成《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管業(yè)務(wù)指引第15號——可轉(zhuǎn)換公司債券（征求意見稿）》（下稱《可轉(zhuǎn)債指引》），7月1日起向市場公開征求意見。

　　可轉(zhuǎn)債是具有股債雙性的混合證券品種，能更好滿足上市公司和投資者多元化投融資需求。近年來，隨著資本市場改革不斷深化，上市公司積極發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金或購買資產(chǎn)，可轉(zhuǎn)債交易較為活躍，可轉(zhuǎn)債品種在增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力、提高直接融資比重、優(yōu)化投融資結(jié)構(gòu)等方面發(fā)揮著愈發(fā)重要的作用。

　　深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所堅持以信息披露為核心，根據(jù)《管理辦法》要求，結(jié)合日常監(jiān)管實踐，進一步完善可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)規(guī)范，修訂形成《可轉(zhuǎn)債指引》。主要修訂內(nèi)容包括：一是將定向可轉(zhuǎn)債納入規(guī)范范圍，對定向可轉(zhuǎn)債的掛牌、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付、回購注銷等進行了規(guī)定。二是強化可轉(zhuǎn)債信息披露，明確預(yù)計贖回條件觸發(fā)日前5個交易日及滿足贖回條件時、觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件時的信息披露要求。三是完善贖回、回售、轉(zhuǎn)股、停牌等業(yè)務(wù)規(guī)范，明確不行使贖回權(quán)至少3個月內(nèi)不得再次行使的“冷淡期”規(guī)定，明確贖回條件觸發(fā)日與贖回日、回售條件觸發(fā)日與申報期首日的間隔要求，完善贖回期間及轉(zhuǎn)股期結(jié)束前停止交易或轉(zhuǎn)讓的相關(guān)安排，完善股票停復(fù)牌時可轉(zhuǎn)債暫�；蚧謴�(fù)轉(zhuǎn)股的安排。四是明確可轉(zhuǎn)債申購或認(rèn)購、交易或轉(zhuǎn)讓的短線交易監(jiān)管要求。五是強化中介機構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

　　據(jù)悉，《可轉(zhuǎn)債指引》征求意見截止時間為2022年7月8日，深交所將根據(jù)相關(guān)意見建議進一步修改完善。深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，深交所將認(rèn)真踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，堅持市場化、法治化改革方向，按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，持續(xù)完善可轉(zhuǎn)債制度供給，提升監(jiān)管服務(wù)水平，維護市場穩(wěn)定運行，推動可轉(zhuǎn)債市場高質(zhì)量發(fā)展。