上交所發(fā)布科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)規(guī)則及配套業(yè)務(wù)指南

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）為落實《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》（以下簡稱《實施意見》），深入推進設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革、完善科創(chuàng)板交易制度，在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下，上交所于7月15日發(fā)布并施行《上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實施細則》（以下簡稱《實施細則》）和《上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第8號——科創(chuàng)板股票做市》，對科創(chuàng)板做市交易業(yè)務(wù)作出更加具體細化的交易和監(jiān)管安排。

　　上交所表示，科創(chuàng)板做市商機制的推出是持續(xù)完善資本市場基礎(chǔ)制度、進一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革“試驗田”作用的重要舉措。《實施意見》提出，在競價交易基礎(chǔ)上，待條件成熟時引入做市商機制。科創(chuàng)板開市3年以來，穩(wěn)步試點注冊制，統(tǒng)籌推進發(fā)行、上市、信息披露、交易、退市等基礎(chǔ)制度改革，各項制度安排經(jīng)受住了市場檢驗�？苿�(chuàng)板開市即將滿3周年，市場運行平穩(wěn)，當(dāng)前引入做市商機制有助于進一步提升科創(chuàng)板股票流動性、增強市場韌性，更好推進板塊建設(shè)。

　　根據(jù)2022年5月中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點規(guī)定》（以下簡稱《做市規(guī)定》），上交所制定了《實施細則》及配套業(yè)務(wù)指南并向市場公開征求意見。

　　從市場反饋意見來看，市場機構(gòu)積極支持科創(chuàng)板做市商機制推出，總體認可《實施細則》及配套業(yè)務(wù)指南中的相關(guān)安排，也對具體業(yè)務(wù)細節(jié)提出了寶貴意見、建議。經(jīng)認真研究和充分調(diào)研，上交所對市場反饋意見中合理可行的意見、建議予以吸收采納。修訂后的《實施細則》共5章28條，主要內(nèi)容包括：

　　一是明確做市服務(wù)申請與終止�？苿�(chuàng)板股票做市服務(wù)申請采用備案制，取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的證券公司經(jīng)向上交所備案可為具體的科創(chuàng)板股票提供做市服務(wù)。

　　二是明確做市商權(quán)利與義務(wù)。做市商開展做市交易業(yè)務(wù)應(yīng)符合上交所關(guān)于做市指標的相關(guān)要求。上交所定期對做市商進行評價，對積極履行義務(wù)的做市商給予適當(dāng)減免交易費用等措施。

　　三是明確做市商監(jiān)督管理。做市商應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，建立風(fēng)險防范與業(yè)務(wù)隔離機制，確保合規(guī)有序開展做市交易業(yè)務(wù)。

　　上交所表示，在科創(chuàng)板引入做市商機制，是進一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革“試驗田”作用的有益嘗試。下一步，上交所將在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下，積極推進科創(chuàng)板做市商機制相關(guān)工作，全力保障試點平穩(wěn)有序落地，持續(xù)推動科創(chuàng)板市場高質(zhì)量發(fā)展。