證券從業(yè)人員違法買賣133只股票 虧1.3萬(wàn)元被罰20萬(wàn)元

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員孔典熠（時(shí)任民生證券股份有限公司投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理、方正證券股份有限公司資產(chǎn)管理分公司證券投資部投資經(jīng)理兼權(quán)益研究負(fù)責(zé)人等）違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)孔典熠處以二十萬(wàn)元罰款。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，孔典熠涉案期間為證券從業(yè)人員。2017年3月29日至2017年7月5日，孔典熠在華融證券股份有限公司資產(chǎn)管理二部工作，任投資經(jīng)理；2018年1月23日至2020年3月20日，孔典熠在民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部工作，任投資經(jīng)理；2020年3月30日至2020年5月20日，孔典熠在方正證券資產(chǎn)管理分公司證券投資部工作，任投資經(jīng)理兼權(quán)益研究負(fù)責(zé)人。

　　2015年2月16日，孔典熠姨夫劉某寧在財(cái)信證券湘潭韶山中路營(yíng)業(yè)部開立證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱“劉某寧”財(cái)信證券賬戶)，開戶所留手機(jī)號(hào)碼135XXXX299為孔典熠母親王某萍的手機(jī)號(hào)碼。

　　自2015年“劉某寧”財(cái)信證券賬戶開戶至賬戶最后交易日(2021年8月4日)，“劉某寧”財(cái)信證券賬戶共轉(zhuǎn)入資金11筆，合計(jì)676,850元，其中200,000元來(lái)自王某萍，376,850元(含來(lái)自陳某慧的32,000元以及現(xiàn)金存款40,000元)來(lái)自孔典熠，100,000元來(lái)自楊某芬。楊某芬為孔典熠朋友吳某文之母，陳某慧為孔典熠朋友。

　　證監(jiān)會(huì)綜合孔典熠自認(rèn)的下單手機(jī)號(hào)下單情況、相關(guān)當(dāng)事人情況說(shuō)明、銀證轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)，認(rèn)定孔典熠2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用“劉某寧”財(cái)信證券賬戶進(jìn)行證券交易，相關(guān)盈利歸屬于孔典熠。

　　2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間，“劉某寧”財(cái)信證券賬戶交易“中信證券”“平安銀行”等133只股票，累計(jì)買入成交22,885,614.22元，累計(jì)賣出成交22,688,666.51元，合計(jì)45,574,280.73元，累計(jì)虧損13,280.9元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間，孔典熠作為證券公司從業(yè)人員，通過(guò)實(shí)際控制并使用“劉某寧”財(cái)信證券賬戶進(jìn)行股票買賣的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述的行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)孔典熠處以二十萬(wàn)元罰款。