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嚴(yán)監(jiān)管、強服務(wù)、提質(zhì)量 科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管展現(xiàn)新氣象

黃一靈 中國證券報·中證網(wǎng)

  中證網(wǎng)訊(記者 黃一靈)日前,科創(chuàng)板進入“500+”時代,服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺階。三年多來,上交所先后發(fā)布兩輪《推動提高滬市上市公司質(zhì)量三年行動計劃》,始終以提高上市公司質(zhì)量為出發(fā)點和落腳點,堅守科創(chuàng)板“硬科技”定位,樹導(dǎo)向、立規(guī)矩,壓嚴(yán)壓實中介機構(gòu)責(zé)任,提升監(jiān)管與服務(wù)溫度,努力推動科創(chuàng)板從“改革試驗田”成長為高質(zhì)量發(fā)展的“示范田”。

  督促上市公司扎根科創(chuàng)領(lǐng)域

  硬科技定位作為科創(chuàng)板的“定盤星”,為科創(chuàng)板上市公司指明前進方向。開板以來,科創(chuàng)板堅持“硬”字當(dāng)頭,緊盯科創(chuàng)屬性變化,強化募集資金監(jiān)管,督促公司專注科創(chuàng)主業(yè),堅守“硬科技”定位不動搖。

  引導(dǎo)公司聚焦科創(chuàng)領(lǐng)域,深耕主營主業(yè)。上交所專門發(fā)布科創(chuàng)屬性持續(xù)披露指引,細化募投項目進展及變化、研發(fā)投入變動、研發(fā)團隊變化情況等披露要求,引導(dǎo)企業(yè)持續(xù)提升科創(chuàng)成色。日常監(jiān)管中,緊盯對外投資行為,對溢價收購資產(chǎn)交易、大額投資私募股權(quán)等采取發(fā)函問詢、約談等措施,引導(dǎo)公司避免“有錢任性”、盲目擴張。例如,某公司經(jīng)上交所問詢后,主動放棄高溢價收購初創(chuàng)公司股權(quán),切實維護了公司及投資者利益。

  緊盯公司募集資金使用,督促公司加快投入進度。要求公司在定期報告中專項披露募集資金使用情況,2022年向募集資金投入進展緩慢的13家公司集中發(fā)出規(guī)范運作建議書,督促公司按照招股說明書計劃及時投入。三年來,科創(chuàng)板公司IPO募集資金總額近7600億元,再融資總額超1000億元,主要用于研發(fā)升級、產(chǎn)能擴充,截至2022年上半年募集資金整體使用進度達54%,上市2年以上公司使用進度達66%。

  堅持嚴(yán)監(jiān)管、零容忍

  三年多來,科創(chuàng)板堅持“嚴(yán)監(jiān)管”“強監(jiān)管”,對苗頭性問題做到“早發(fā)現(xiàn)”“早處置”,對違法違規(guī)行為“零容忍”,緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”,嚴(yán)抓中介機構(gòu),嚴(yán)防各類亂象在科創(chuàng)板重演。

  一是抓早抓小,防微杜漸。2022年,科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管共作出11單紀(jì)律處分和67單監(jiān)管措施,涉及科創(chuàng)板公司43家次。懲處的違規(guī)事項總體上具有苗頭性,包括信息披露不準(zhǔn)確不及時、違規(guī)減持、募集資金存儲使用違規(guī)、會計差錯更正等,通過小懲大誡,把規(guī)矩嚴(yán)起來,把導(dǎo)向樹起來。例如,某公司股東未依法及時披露其股份質(zhì)押情況,盡管未對上市公司利益構(gòu)成不利影響,相關(guān)股東仍被依規(guī)予以監(jiān)管警示,體現(xiàn)了“勿以惡小而為之”的監(jiān)管態(tài)度。又如,某公司未履行決策及披露程序,將約1000萬元超募資金用于補充流動資金,上交所查明事實后及時對公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示,凸顯科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管嚴(yán)把募集資金使用的監(jiān)管導(dǎo)向。

  二是緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”。實際控制人、控股股東、董監(jiān)高和核心技術(shù)人員等“關(guān)鍵少數(shù)”群體,是科創(chuàng)板公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作的重要基礎(chǔ)。上交所緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”,嚴(yán)肅查處其違法違規(guī)行為。2022年共有98名科創(chuàng)板“關(guān)鍵少數(shù)”收到上交所的“罰單”,包括13名上市公司實際控制人、董事長等“一把手”。其中,*ST澤達惡意隱瞞大額委托理財資金投向及其風(fēng)險等級事項,公司實際控制人、董秘被公開譴責(zé);*ST紫晶多次違規(guī)提供大額擔(dān)保,對公司資金受限情況前后披露不一致,其董事長、財務(wù)總監(jiān)均被公開譴責(zé);因非經(jīng)營性占用上市公司資金1700萬元,浩歐博的實際控制人被通報批評;由于2021年年報提前確認(rèn)收入,力源科技的董事長、財務(wù)總監(jiān)也被作出通報批評。

  三是緊盯中介機構(gòu)。為推動中介機構(gòu)切實履行“看門人”責(zé)任,科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管累計發(fā)函、約談持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)、會計師等中介機構(gòu)達44家次,持續(xù)督促中介機構(gòu)履行持續(xù)督導(dǎo)及專業(yè)把關(guān)義務(wù)。截至目前,科創(chuàng)板持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)累計出具專項意見600余次,對科創(chuàng)板公司的關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大訴訟等事項進行核查把關(guān),推動科創(chuàng)板公司提高規(guī)范運作水平。2022年以來,針對履職盡責(zé)不到位的中介機構(gòu)及相關(guān)人員,科創(chuàng)板自律監(jiān)管的懲戒力度明顯加大。其中,*ST紫晶的保薦代表人因未有效識別公司違規(guī)擔(dān)保事項、未督促公司按時回復(fù)監(jiān)管問詢而兩次受罰,先后被實施通報批評及監(jiān)管警示。*ST澤達的保薦代表人也同樣因核查督導(dǎo)不力,被上交所作出監(jiān)管警示。

  四是對違法違規(guī)行為始終保持“零容忍”。根據(jù)科創(chuàng)板股票上市規(guī)則,觸及重大違法違規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的公司將直接退市。上交所對違法違規(guī)行為始終保持“零容忍”,第一時間對收到行政處罰事先告知書的*ST紫晶和*ST澤達實施停牌并“帶星戴帽”,明確傳遞相關(guān)公司的退市風(fēng)險。事實上,2家科創(chuàng)板公司自被立案到處罰用時分別為9個月和6個月,充分彰顯了監(jiān)管“零容忍”的態(tài)度和決心。后續(xù),上交所將依法依規(guī),堅決推動“應(yīng)退盡退”,實現(xiàn)進退有序、優(yōu)勝劣汰,形成常態(tài)化的退市機制。

  積極推進“開門辦監(jiān)管”

  上交所切實轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),積極推進“開門辦監(jiān)管”,辦好科創(chuàng)板公司“上市第一課”,加大上市公司走訪調(diào)研力度,借助微信公眾號、電子期刊及時傳遞監(jiān)管信息,多舉措支持科創(chuàng)板公司全面召開業(yè)績說明會,增強市場主體獲得感。

  首先,為新上市公司辦好“上市第一課”。據(jù)了解,科創(chuàng)板新上市公司敲鑼儀式結(jié)束后,公司全體董監(jiān)高、保薦代表人均會受邀參加科創(chuàng)板“上市第一課”專場培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容主要圍繞科創(chuàng)板創(chuàng)新制度和規(guī)范運作要求,幫助科創(chuàng)板公司“關(guān)鍵少數(shù)”及時轉(zhuǎn)變角色,及早樹立規(guī)范意識,系好“第一粒紐扣”。去年已累計開展123場“上市第一課”,為近1300人提供培訓(xùn)服務(wù)。

  其次,加強科創(chuàng)板公司走訪調(diào)研。主動提供“上門服務(wù)”,2022年全年實地走訪9省市的34家科創(chuàng)板公司,涵蓋行業(yè)龍頭公司、央企以及民營企業(yè),深入了解各類企業(yè)經(jīng)營情況和發(fā)展需求,聽取意見建議40余項,分門別類做出處理。密切關(guān)注新冠疫情對科創(chuàng)板公司日常經(jīng)營和研發(fā)創(chuàng)新活動的影響,多次開展問卷調(diào)研、“云走訪”等活動,及時向有關(guān)部門反映科創(chuàng)板公司的“急難愁盼”問題、推動出臺支持性政策。其中,上交所在2022年已出臺免收上市公司上市費、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)費等各項費用減免政策,2023年還將繼續(xù)擴大受益范圍,讓利金額預(yù)計達5.01億元。

  同時,通過公眾號、電子期刊及時傳遞監(jiān)管信息。科創(chuàng)板監(jiān)管服務(wù)形式持續(xù)創(chuàng)新,2022年同步上線了微信公眾號“上交所科創(chuàng)板之家”以及電子期刊《科創(chuàng)板監(jiān)管直通車》,詳細講解科創(chuàng)板創(chuàng)新制度、業(yè)務(wù)操作和監(jiān)管動態(tài),推動監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)公開、監(jiān)管導(dǎo)向直達。上線以來,“上交所科創(chuàng)板之家”累計發(fā)布推文100余篇,關(guān)注人數(shù)逾5500人,閱讀量累計超8萬次,《科創(chuàng)板監(jiān)管直通車》合計推出6期,受到科創(chuàng)板上市公司的歡迎和肯定。

  最后,為全面召開業(yè)績說明會提供多維支持。引導(dǎo)科創(chuàng)板上市公司全面召開業(yè)績說明會,已全面實現(xiàn)年報、半年報、季報業(yè)績說明會“全覆蓋”。在此過程中,上交所不僅提供免費的技術(shù)支持和路演服務(wù),更積極搭建平臺、提升交流效果。一方面,邀請同行業(yè)、同區(qū)域科創(chuàng)板公司以主題沙龍形式集中舉辦業(yè)績說明會,共計舉辦6場,覆蓋北京、上海、廣州、西安、成都、武漢等城市。另一方面,邀請近200名券商分析師、國際投資者和中小投服等參與互動。截至去年11月底,科創(chuàng)板上市公司合計舉辦業(yè)績說明會逾1000場次,收到投資者提問約8830條,相關(guān)頁面瀏覽量達95萬次,參與人數(shù)約44萬人次,致力于讓投資者走得近、聽得懂、看得清。

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