實行注冊制并不意味著放松質(zhì)量要求 證監(jiān)會：加強(qiáng)事前事中事后全過程監(jiān)管

　　全面實行股票發(fā)行注冊制后，在放管結(jié)合方面有哪些措施，注冊制下對公權(quán)力運行的監(jiān)督制衡有哪些安排……針對這些市場關(guān)注的問題，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人2月1日就全面實行股票發(fā)行注冊制答記者問時一一進(jìn)行回應(yīng)。

　　上述負(fù)責(zé)人指出，證監(jiān)會將加強(qiáng)事前事中事后全過程監(jiān)管。實行注冊制并不意味著放松質(zhì)量要求，不是誰想發(fā)就發(fā)。證監(jiān)會將建立發(fā)行人廉潔承諾機(jī)制，深入推進(jìn)中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)建設(shè)。

　　放管結(jié)合

　　上述負(fù)責(zé)人稱，放管結(jié)合是注冊制改革的題中應(yīng)有之義。總的思路是，加強(qiáng)事前事中事后全過程監(jiān)管，在“放”的同時加大“管”的力度，督促各市場主體歸位盡職，營造良好市場生態(tài)。

　　在前端，堅守板塊定位，壓實發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)、交易所等各層面責(zé)任，嚴(yán)格審核，嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān)。實行注冊制并不意味著放松質(zhì)量要求，不是誰想發(fā)就發(fā)。特別是要用好現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場督導(dǎo)等手段，堅持“申報即擔(dān)責(zé)”的原則，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)嫌疑的，及時采取立案稽查、中止審核注冊、暫緩發(fā)行上市、撤銷發(fā)行注冊等措施。同時，科學(xué)合理保持新股發(fā)行常態(tài)化，保持投融資動態(tài)平衡，促進(jìn)一二級市場協(xié)調(diào)發(fā)展。

　　在中端，加強(qiáng)發(fā)行監(jiān)管與上市公司持續(xù)監(jiān)管的聯(lián)動，規(guī)范上市公司治理。強(qiáng)化上市公司信息披露監(jiān)管，進(jìn)一步壓實上市公司、股東及相關(guān)方信息披露責(zé)任。暢通強(qiáng)制退市、主動退市、并購重組、破產(chǎn)重整等多元退出渠道，促進(jìn)上市公司優(yōu)勝劣汰。嚴(yán)格實施退市制度，強(qiáng)化退市監(jiān)管，健全重大退市風(fēng)險處置機(jī)制。

　　在后端，保持“零容忍”執(zhí)法高壓態(tài)勢。認(rèn)真貫徹《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，建立健全從嚴(yán)打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制機(jī)制，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等嚴(yán)重違法行為，嚴(yán)肅追究發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員責(zé)任，形成強(qiáng)有力震懾。

　　“證監(jiān)會將適應(yīng)全面實行注冊制的要求，加快監(jiān)管轉(zhuǎn)型，推進(jìn)科技監(jiān)管建設(shè)，切實提高監(jiān)管能力�！鄙鲜鲐�(fù)責(zé)人稱。

　　建立發(fā)行人廉潔承諾機(jī)制

　　談及注冊制下對公權(quán)力運行的監(jiān)督制衡有哪些安排，上述負(fù)責(zé)人表示，將建立發(fā)行人廉潔承諾機(jī)制，深入推進(jìn)中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)建設(shè)。

　　“注冊制改革的本質(zhì)是把選擇權(quán)交給市場，強(qiáng)化市場約束和法治約束�！鄙鲜鲐�(fù)責(zé)人稱，此舉有利于公權(quán)力規(guī)范透明運行，從制度上鏟除滋生腐敗的土壤。要看到，伴隨著注冊制下公權(quán)力鏈條的延伸，也產(chǎn)生了新的廉政風(fēng)險。證監(jiān)會黨委、駐會紀(jì)檢監(jiān)察組對此高度重視，堅持同題共答、同向發(fā)力，通過一系列制度安排和有力舉措，把嚴(yán)的要求貫徹到底，用嚴(yán)的紀(jì)律為注冊制改革保駕護(hù)航。

　　在審核注冊流程方面，建立分級把關(guān)、集體決策的內(nèi)控機(jī)制，防范權(quán)力過于集中。特別是要求交易所牢固樹立公權(quán)力意識，強(qiáng)化質(zhì)控部門對審核工作的跟蹤監(jiān)督和決策制衡，改革完善“兩委”人員組成、任期、職責(zé)和議事規(guī)則，對政治素質(zhì)、專業(yè)背景、職業(yè)操守提出更高要求，提高專職人員比例，加強(qiáng)紀(jì)律約束，切實發(fā)揮“兩委”的把關(guān)作用。突出抓好透明度建設(shè)，審核注冊的標(biāo)準(zhǔn)、程序、內(nèi)容、過程、結(jié)果全部公開，接受社會監(jiān)督，讓權(quán)力在陽光下運行。

　　在業(yè)務(wù)監(jiān)督方面，完善交易所權(quán)責(zé)清單，建立健全交易所內(nèi)部治理機(jī)制。證監(jiān)會加強(qiáng)對交易所審核工作的監(jiān)督和考核，督促交易所提高審核質(zhì)量。證監(jiān)會內(nèi)部也將強(qiáng)化內(nèi)審部門對發(fā)行注冊的業(yè)務(wù)監(jiān)督。

　　在廉政監(jiān)督方面，堅持和完善對交易所的抵近式監(jiān)督和對發(fā)行審核注冊的嵌入式監(jiān)督，從嚴(yán)管理審核注冊人員、“兩委”委員，堅決整治政商“旋轉(zhuǎn)門”。一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐，對資本市場領(lǐng)域腐敗“零容忍”，持之以恒正風(fēng)肅紀(jì)。

　　證監(jiān)會提醒發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)等市場主體，證監(jiān)會和交易所堅持開門搞審核，全程公開，全程接受監(jiān)督，不存在“特殊通道”，與市場主體的正常溝通渠道是敞開的，沒有必要請托、找“門路”，更不能搞利益輸送、充當(dāng)“掮客”。

　　“下一步，將建立發(fā)行人廉潔承諾機(jī)制，深入推進(jìn)中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)建設(shè)，堅持受賄行賄一起查，讓行賄人‘一處違法、處處受限’。在這方面，不要有任何僥幸心理，否則會付出慘痛代價�！鄙鲜鲐�(fù)責(zé)人指出。