深交所：加大重點事項審核公開力度

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）2月17日，深交所就全面實行股票發(fā)行注冊制配套業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布答記者問表示，試點注冊制改革以來，深交所高度重視注冊制廉政建設(shè)，堅持將廉政風(fēng)險防控與業(yè)務(wù)工作同部署、同推進、同落實，一體推進不敢腐、不能腐、不想腐；堅持持續(xù)完善發(fā)行上市審核權(quán)力運行制約監(jiān)督機制，把各項監(jiān)督要求嵌入到注冊制改革全流程；堅持抓好審核透明度建設(shè)，著力推進審核標準、程序、內(nèi)容、過程、結(jié)果全部公開；堅持強化廉政監(jiān)督，緊盯關(guān)鍵人員、重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)加強管理監(jiān)督，對違法違規(guī)行為嚴肅執(zhí)紀問責(zé)。

　　全面實行股票發(fā)行注冊制后，交易所需要進一步扛起審核主體責(zé)任，采取更加有力的措施防范廉政風(fēng)險，鍛造廉潔的注冊制。為此，深交所將在原有工作基礎(chǔ)上，進一步加大“開門辦審核”力度，強化審核公開透明和可預(yù)期性，進一步做實做細廉政風(fēng)險防控機制和制度安排，加大執(zhí)行力度。近期，重點做好以下五方面工作。

　　一是持續(xù)暢通全流程溝通機制。修訂完善業(yè)務(wù)咨詢溝通指南，進一步簡化預(yù)溝通咨詢程序，提高市場主體咨詢溝通的便利度。著力提升審核環(huán)節(jié)的溝通質(zhì)效，提升溝通層級，強化審核問詢出發(fā)點、側(cè)重點及關(guān)鍵點的溝通說明，促進提升問詢回復(fù)質(zhì)量，增強信息披露的針對性、有效性。建立撤否項目溝通機制，充分反饋撤否企業(yè)存在的問題和主要理由。

　　二是持續(xù)加大重點事項審核公開力度。制定“審核質(zhì)量效率雙提升”行動方案，既從嚴把關(guān)又提高效率，進一步突出問詢的針對性和重大性。針對市場重點關(guān)注的創(chuàng)業(yè)板定位把握、資金流水核查等事項，結(jié)合審核實踐積極加強研究，適時通過分析典型案例、制定審核指南等方式，指導(dǎo)市場主體準確理解適用規(guī)則要求。持續(xù)開展發(fā)行上市業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容突出審核、現(xiàn)場督導(dǎo)工作實踐。

　　三是持續(xù)完善審核分級責(zé)任制。全面梳理總結(jié)審核實踐，進一步將審核工作中各層級各崗位人員的職責(zé)權(quán)限、審核制度機制安排、業(yè)務(wù)流程等基礎(chǔ)事項制度化、規(guī)范化，落實好分級負責(zé)、集體決策機制，做好分級把關(guān)，加強權(quán)力制約，減少審核自由裁量權(quán)。對需要按照“實質(zhì)重于形式”原則進行審核判斷的項目，實行“集體研究、類案處理”，在審核過程中統(tǒng)一審核把握的尺度。

　　四是持續(xù)提升審核效能。進一步強化審核過程管理，在受理環(huán)節(jié)書面告知申請人審核流程節(jié)點、計時規(guī)則，進一步增進發(fā)行人對審核過程和關(guān)鍵節(jié)點的了解；在依法依規(guī)推進審核工作的基礎(chǔ)上，加強審核各環(huán)節(jié)的有效銜接；嚴格執(zhí)行審核程序和時限要求，提高審核效能，進一步降低請托說情、打招呼等風(fēng)險。

　　五是持續(xù)加大行業(yè)廉潔承諾制度執(zhí)行力度。完善發(fā)行人、保薦人及相關(guān)主體廉潔承諾制度，要求相關(guān)市場主體在企業(yè)申報時提交廉潔承諾函。著力強化現(xiàn)場督導(dǎo)針對性，督促引導(dǎo)中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)，提升輔導(dǎo)把關(guān)質(zhì)量，加強行業(yè)廉潔從業(yè)文化和制度建設(shè)，對違反廉潔從業(yè)要求、圍獵審核工作人員等不法行為，從嚴采取監(jiān)管處罰措施，持續(xù)推動行業(yè)生態(tài)凈化，共同營造風(fēng)清氣正的市場環(huán)境。