深交所開展“三陽光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動 推出20余項(xiàng)措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）3月29日，記者從深交所獲悉，為保障全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革平穩(wěn)實(shí)施，深交所圍繞改革目標(biāo)，切實(shí)扛起改革實(shí)施主體責(zé)任，集中開展“三陽光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動。該行動主要目的是深化陽光審核、陽光監(jiān)管、陽光服務(wù)，促進(jìn)審核質(zhì)量效能提升、促進(jìn)廉潔文化提升，打造透明、廉潔、優(yōu)質(zhì)注冊制。

　　“三陽光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動，是深交所進(jìn)一步加強(qiáng)注冊制透明度建設(shè)的重要抓手，是進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)、改進(jìn)作風(fēng)的重要措施，是進(jìn)一步打造廉潔注冊制、塑造廉潔文化的重要行動。這個行動聚焦審核、監(jiān)管、服務(wù)環(huán)節(jié)，涉及具體措施20余項(xiàng)，主要由三個“陽光工程”組成，是具有內(nèi)在聯(lián)系的有機(jī)整體。

　　一是打造陽光審核工程，持續(xù)提升審核透明度和可預(yù)期性。進(jìn)一步破除審核工作神秘感，繼續(xù)深化“應(yīng)見盡見”要求，強(qiáng)化事前、事中、事后全過程透明。完善“預(yù)溝通”制度，理順與發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)的申報(bào)前預(yù)溝通操作流程，明確溝通回復(fù)要求；提高審核環(huán)節(jié)的溝通質(zhì)效，建立疑難復(fù)雜問題的分層處理機(jī)制；優(yōu)化審核計(jì)時標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步明確審核預(yù)期；精簡、完善審核關(guān)注問題要點(diǎn)，方便市場主體事先準(zhǔn)備；加大審核標(biāo)準(zhǔn)公開力度，分類細(xì)化審核指南；公開典型案例，詳細(xì)說明審核意見依據(jù)。

　　二是打造陽光監(jiān)管工程，切實(shí)把好信息披露質(zhì)量關(guān)。始終讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行，全面公開自律監(jiān)管規(guī)則，提升規(guī)則體系科學(xué)性，增強(qiáng)監(jiān)管規(guī)則透明度；進(jìn)一步將審核問詢置于公開化的市場監(jiān)督中，持續(xù)保持審核標(biāo)準(zhǔn)的一致性；優(yōu)化監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)和流程，健全日常監(jiān)管業(yè)務(wù)手冊，強(qiáng)化監(jiān)管工作規(guī)范性；加大日常審核監(jiān)管措施公開力度，定期公開日常處分和現(xiàn)場督導(dǎo)情況，增強(qiáng)監(jiān)管公信力和威懾力。同時，研究探索進(jìn)一步優(yōu)化發(fā)行上市審核機(jī)制，引導(dǎo)社會資源向國家重點(diǎn)支持領(lǐng)域匯聚，更好支持科技創(chuàng)新企業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)等發(fā)行上市。

　　三是打造陽光服務(wù)工程，增強(qiáng)市場各方獲得感和滿意度。陽光是市場信心的來源，深交所將推出陽光服務(wù)卡，公開服務(wù)電話、監(jiān)督電話、服務(wù)事項(xiàng)、廉潔承諾；建立服務(wù)回訪制度，電話回訪監(jiān)督服務(wù)質(zhì)量；優(yōu)化市場服務(wù)規(guī)范，突出服務(wù)重點(diǎn)，完善服務(wù)檔案；推進(jìn)業(yè)務(wù)“一網(wǎng)通辦”服務(wù)，統(tǒng)一用戶平臺建設(shè)，實(shí)現(xiàn)更多業(yè)務(wù)應(yīng)用互聯(lián)互通。

　　為保障“三個陽光工程”落地見效，以透明促優(yōu)質(zhì)，以透明促廉潔，深交所按照注冊制改革要求，繼續(xù)找差距、練內(nèi)功，圍繞“兩促進(jìn)”制定具體工作方案，細(xì)化完善配套措施。

　　一是促進(jìn)審核質(zhì)量效能提升。制定并實(shí)施“審核質(zhì)量效能雙提升”工作方案，著力提高審核問詢重大性、針對性，堅(jiān)決守好“入口關(guān)”，以投資者決策有用性、實(shí)效性為導(dǎo)向，精簡優(yōu)化審核問詢內(nèi)容，督促發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)提高信息披露質(zhì)量，提升招股說明書等信息的簡明性、可讀性和投資決策的有效性；聚焦審核過程中的關(guān)鍵事項(xiàng)，開展有針對性的專項(xiàng)質(zhì)控，以高質(zhì)量的監(jiān)督制衡保障高質(zhì)量審核。

　　二是促進(jìn)廉潔文化提升。繼續(xù)全面接受中國證監(jiān)會黨委監(jiān)督檢查，主動接受駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組駐點(diǎn)監(jiān)督，制定并實(shí)施“打造廉潔注冊制”工作方案，從嚴(yán)從實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督，發(fā)揮多層次監(jiān)督體系合力；強(qiáng)化關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員監(jiān)督，明確“三個不許”“八項(xiàng)禁令”行為規(guī)范，定期開展廉政教育、廉政談話及廉政警示，嚴(yán)格執(zhí)行登記報(bào)告制度，細(xì)化“防火墻”機(jī)制要求；加強(qiáng)關(guān)鍵領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督，深化監(jiān)督措施的全流程嵌入，定期評估風(fēng)險點(diǎn)，開展針對性專項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)肅查處；加強(qiáng)行業(yè)廉潔監(jiān)管，加大對“圍獵”行為懲戒，對干預(yù)審核工作等不當(dāng)行為從嚴(yán)采取監(jiān)管處罰措施，形成“發(fā)現(xiàn)即終止”的威懾力。通過強(qiáng)化制度約束、紀(jì)律約束、文化約束，為全面實(shí)行注冊制營造風(fēng)清氣正的市場生態(tài)，讓市場主體不找人、不求人，踏踏實(shí)實(shí)來辦事。

　　深交所表示，將用扎扎實(shí)實(shí)的改革成效，支持科技自立自強(qiáng)，推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。