加強職業(yè)道德水平建設 證券公司文化建設實踐評估指標迎修訂

　　4月28日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司文化建設實踐評估指標（2023年修訂稿）》（以下簡稱《修訂稿》），在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎上，對《證券公司文化建設實踐評估指標》進行了調(diào)整，意在做好證券公司文化建設實踐評估工作，強化黨建引領，加強職業(yè)道德水平建設與廉潔從業(yè)管理，突出效果導向、客觀導向。

　　《修訂稿》重點關注事項調(diào)整主要體現(xiàn)監(jiān)管導向，落實《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設工作安排》（以下簡稱《工作安排》）和《關于促進從業(yè)人員樹立證券行業(yè)榮辱觀的通知》（以下簡稱《榮辱觀通知》）有關要求，具體包括八個方面：一是考察公司緊扣新時代金融行業(yè)核心任務，堅持以社會主義核心價值觀引領文化建設實踐的情況；二是突出黨建和文化對公司戰(zhàn)略牽引和支撐作用的考察；三是突出公司治理、內(nèi)部控制、全面風險管理、合規(guī)管理事項，分別作為獨立的重點關注事項進行考察；四是強調(diào)職業(yè)道德建設要求，考察從業(yè)人員職業(yè)道德水平建設、著力提升從業(yè)人員職業(yè)操守情況；五是加強薪酬管理要求，考察穩(wěn)健薪酬管理制度建立及執(zhí)行情況；六是考察公司持續(xù)增強內(nèi)外部文化認同情況；七是將公司落實《工作安排》和《榮辱觀通知》情況予以考察；八是引導行業(yè)形成特色文化，將公司推動文化品牌建設情況納入考察。

　　從基礎指標調(diào)整情況來看，此次基礎指標總體未調(diào)整。加分指標調(diào)整方面，《修訂稿》明確，加分指標調(diào)整堅持客觀、公平的原則，平衡指標分值，完善指標口徑，提升行業(yè)機構文化建設的積極性。具體而言，一是放寬指標統(tǒng)計范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設工作獲得獎勵的范圍等。二是進一步明確為證券從業(yè)人員水平評價測試提供支持、參與從業(yè)人員水平評價測試教材編寫等事項的計分口徑。三是綜合考慮行業(yè)機構的參與機會與程度，降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標分值，提高宣傳推廣文化建設成果指標分值，同時對各具體加分事項設置分值上限，更合理地分配分值。

　　《修訂稿》明確，扣分指標調(diào)整主要強調(diào)證券公司應當對評估材料負主體責任，督促公司提高報送材料質(zhì)量，對提交材料把關不嚴，嚴重影響復核工作有效開展的情形，視情節(jié)進行扣分。