加強職業(yè)道德水平建設(shè) 證券公司文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)迎修訂

　　4月28日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)（2023年修訂稿）》（以下簡稱《修訂稿》），在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎(chǔ)上，對《證券公司文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)》進(jìn)行了調(diào)整，意在做好證券公司文化建設(shè)實踐評估工作，強化黨建引領(lǐng)，加強職業(yè)道德水平建設(shè)與廉潔從業(yè)管理，突出效果導(dǎo)向、客觀導(dǎo)向。

　　《修訂稿》重點關(guān)注事項調(diào)整主要體現(xiàn)監(jiān)管導(dǎo)向，落實《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》（以下簡稱《工作安排》）和《關(guān)于促進(jìn)從業(yè)人員樹立證券行業(yè)榮辱觀的通知》（以下簡稱《榮辱觀通知》）有關(guān)要求，具體包括八個方面：一是考察公司緊扣新時代金融行業(yè)核心任務(wù)，堅持以社會主義核心價值觀引領(lǐng)文化建設(shè)實踐的情況；二是突出黨建和文化對公司戰(zhàn)略牽引和支撐作用的考察；三是突出公司治理、內(nèi)部控制、全面風(fēng)險管理、合規(guī)管理事項，分別作為獨立的重點關(guān)注事項進(jìn)行考察；四是強調(diào)職業(yè)道德建設(shè)要求，考察從業(yè)人員職業(yè)道德水平建設(shè)、著力提升從業(yè)人員職業(yè)操守情況；五是加強薪酬管理要求，考察穩(wěn)健薪酬管理制度建立及執(zhí)行情況；六是考察公司持續(xù)增強內(nèi)外部文化認(rèn)同情況；七是將公司落實《工作安排》和《榮辱觀通知》情況予以考察；八是引導(dǎo)行業(yè)形成特色文化，將公司推動文化品牌建設(shè)情況納入考察。

　　從基礎(chǔ)指標(biāo)調(diào)整情況來看，此次基礎(chǔ)指標(biāo)總體未調(diào)整。加分指標(biāo)調(diào)整方面，《修訂稿》明確，加分指標(biāo)調(diào)整堅持客觀、公平的原則，平衡指標(biāo)分值，完善指標(biāo)口徑，提升行業(yè)機構(gòu)文化建設(shè)的積極性。具體而言，一是放寬指標(biāo)統(tǒng)計范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關(guān)省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設(shè)工作獲得獎勵的范圍等。二是進(jìn)一步明確為證券從業(yè)人員水平評價測試提供支持、參與從業(yè)人員水平評價測試教材編寫等事項的計分口徑。三是綜合考慮行業(yè)機構(gòu)的參與機會與程度，降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值，同時對各具體加分事項設(shè)置分值上限，更合理地分配分值。

　　《修訂稿》明確，扣分指標(biāo)調(diào)整主要強調(diào)證券公司應(yīng)當(dāng)對評估材料負(fù)主體責(zé)任，督促公司提高報送材料質(zhì)量，對提交材料把關(guān)不嚴(yán)，嚴(yán)重影響復(fù)核工作有效開展的情形，視情節(jié)進(jìn)行扣分。