發(fā)展新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)” 完善“三位一體”證券糾紛化解機(jī)制

　　作為國(guó)內(nèi)率先規(guī)范開展行業(yè)調(diào)解的自律組織，近年來，中證協(xié)為完善證券糾紛多元化解機(jī)制做出了有益嘗試，并取得較好效果。中證協(xié)倡導(dǎo)糾紛多元方式化解機(jī)制，充分踐行“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，整合各種糾紛解決資源，求同存異，建立了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主協(xié)商解決糾紛、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)就地調(diào)解糾紛和協(xié)會(huì)統(tǒng)籌行業(yè)糾紛化解的“三位一體”多元解決糾紛機(jī)制。

　　完善糾紛多元化解機(jī)制

　　2016年以來，最高人民法院和證監(jiān)會(huì)陸續(xù)聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于在全國(guó)部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》《關(guān)于建立“總對(duì)總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制的通知》等文件，矛盾糾紛多元化解日益受到關(guān)注，其所蘊(yùn)含的巨大價(jià)值也在逐步呈現(xiàn)。

　　經(jīng)過多年的探索實(shí)踐，中證協(xié)充分發(fā)揮自律組織在行業(yè)自律管理中的作用，督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行投訴處理中的首要責(zé)任，與投資者友好協(xié)商解決糾紛；與36家地方證券業(yè)協(xié)會(huì)相互協(xié)作，按照屬地原則就地就近調(diào)解糾紛；與法院、仲裁機(jī)構(gòu)建立訴調(diào)對(duì)接、仲調(diào)對(duì)接機(jī)制，將訴訟與非訴訟糾紛解決、公力救濟(jì)與社會(huì)救濟(jì)及私力救濟(jì)等多元機(jī)制共同發(fā)揮作用。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，中證協(xié)的糾紛多元化解機(jī)制充分發(fā)揮協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等多種方式協(xié)同并舉，構(gòu)建了立體化、協(xié)同治理的糾紛解決體系。

　　“楓橋經(jīng)驗(yàn)”自1963年誕生之日起，歷經(jīng)近半個(gè)世紀(jì)的變遷和考驗(yàn)，成為基層社會(huì)治理的成功經(jīng)驗(yàn)�！皸鳂蚪�(jīng)驗(yàn)”是黨的領(lǐng)導(dǎo)與群眾智慧的結(jié)合，是以人為本與民主法治的結(jié)合，是尊重傳統(tǒng)與發(fā)展創(chuàng)新的結(jié)合。而中證協(xié)倡導(dǎo)的糾紛多元化解機(jī)制，正是充分踐行“楓橋經(jīng)驗(yàn)”的體現(xiàn)。

　　具體來看，中證協(xié)建立的“三位一體”糾紛多元化解機(jī)制，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、地方自律組織、司法仲裁機(jī)構(gòu)，多主體參與和主持矛盾糾紛化解，推廣“楓橋經(jīng)驗(yàn)”中“發(fā)動(dòng)群眾、依靠群眾，堅(jiān)持矛盾不上交，就地解決”的理念，實(shí)現(xiàn)矛盾糾紛的源頭治理；通過搭建“在線糾紛調(diào)解申請(qǐng)平臺(tái)”，落實(shí)司法確認(rèn)制度，加強(qiáng)學(xué)習(xí)“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，構(gòu)建“便利化”的糾紛解決機(jī)制等。

　　保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　督促會(huì)員做好投資者保護(hù)工作，維護(hù)投資者合法權(quán)益是證券法賦予中證協(xié)的重要法定職責(zé)。為督促行業(yè)切實(shí)承擔(dān)起投訴處理首要責(zé)任，完善投訴處理機(jī)制，中證協(xié)近年來持續(xù)加強(qiáng)對(duì)行業(yè)投訴處理工作的督促和引導(dǎo)。

　　2021年，中證協(xié)聯(lián)合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者投訴處理工作指引(試行)》，為各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處理投資者各類投訴事項(xiàng)提供標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，發(fā)揮行業(yè)自律功能，協(xié)調(diào)和督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)妥善處理投資者投訴，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　同年，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局的指導(dǎo)下，中證協(xié)還聯(lián)合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布“提高客戶服務(wù)質(zhì)量 提升投資者滿意度”倡議書，呼吁各市場(chǎng)主體落實(shí)投資者投訴處理的首要責(zé)任，妥善化解與投資者之間的民事糾紛，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2012年成立以來，中證協(xié)為行業(yè)調(diào)解證券糾紛案件3500余件，為投資者挽回?fù)p失超過3.5億元。中證協(xié)的糾紛調(diào)解機(jī)制形成于行業(yè)，服務(wù)于行業(yè)，從調(diào)解組織機(jī)構(gòu)性質(zhì)、調(diào)解員的組成、調(diào)解案件受理范圍、調(diào)解協(xié)作機(jī)制等方面看，都具有鮮明的行業(yè)性和專業(yè)性，在推動(dòng)證券行業(yè)健康發(fā)展和投資者保護(hù)方面發(fā)揮了重要作用。

　　中證協(xié)表示，下一步將繼續(xù)暢通投資者訴求表達(dá)、利益協(xié)調(diào)、權(quán)益保障的通道，完善各類調(diào)解聯(lián)動(dòng)工作體系，構(gòu)建源頭防控、排查梳理、糾紛化解、應(yīng)急處置的矛盾糾紛綜合治理機(jī)制，更好地發(fā)揮自律組織在糾紛多元化解機(jī)制中的作用。