深交所完善可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性管理事項

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）6月16日，深交所發(fā)布關(guān)于完善可轉(zhuǎn)換公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項的通知。通知明確，個人投資者參與向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購、交易的，需符合下列條件：一是申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；二是參與證券交易24個月以上。通知自發(fā)布之日起施行。

　　通知指出，個人投資者參與處于退市整理期尚未摘牌的向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債買入交易的，應(yīng)當(dāng)同時符合下列條件：一是申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；二是參與證券交易24個月以上。普通投資者首次買入處于退市整理期尚未摘牌的向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子方式簽署退市整理可轉(zhuǎn)債交易風(fēng)險揭示書。

　　會員應(yīng)當(dāng)建立可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性管理制度，評估投資者的風(fēng)險認知程度和承受能力，向投資者全面介紹可轉(zhuǎn)債特征和制度規(guī)則，充分揭示投資風(fēng)險。投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)風(fēng)險事項、法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，結(jié)合自身風(fēng)險認知程度和承受能力，審慎判斷是否參與相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　參與向特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)當(dāng)為符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定條件的專業(yè)投資者。